基于稽察常见问题清单的水利建设项目管理评价_北京转创国际管理咨询有限公司广东分公司

(长江水利委员会河湖保护与建设运行安全中心，湖北武汉 430010)

摘要：为有效评价并提升水利建设项目管理水平，基于水利部《水利工程建设稽察常见问题清单》的内容，构建了水利建设项目管理评价指标体系；并利用变异系数法计算出各评价指标的客观权重，随之结合灰色聚类法构建了水利建设项目管理灰色综合评价模型。以四川省为例，运用该模型对水利建设项目管理水平进行了整体评价，结果符合四川省水利建设稽察实际情况，验证了模型的稳定性与可靠性。研究成果对全国水利建设项目管理评价有一定借鉴意义。

关键词：水利建设项目稽察；清单式稽察；变异系数法；灰色聚类法

0 引言

近几年来，我国高度重视水利建设工作，“十三五”时期水利建设项目投资进一步加大，每年在建重大水利工程投资均维持在8 000亿元以上，截至2020年，水利部172项重大水利工程已开工142项，在建总规模超过1万亿元。“水利工程补短板、水利行业强监管”，水利建设项目迎来新机遇，同时对水利行业强监管工作也提出了新的要求。水利建设项目稽察是水利行业监督管理体系的重要组成部分，同时也是规范水利工程建设基本行为、提高资金使用效益、加快工程建设进度、确保工程施工质量、推进水利建设行业整体水平提升的重要抓手。然而，水利建设项目稽察工作存在方式单一、方法简单、项目建设管理评价指标体系不够全面、评判项目存在问题严重程度的标准不够准确等问题[1]。

不少专家、学者针对水利建设项目管理评价问题进行了研究。刘晓明[2-4]等利用层次分析法将建设项目稽察的评判由定性分析转化为定量分析；章志明[5]等基于层次分析法构建水利建设项目管理评价模型，完善和补充了水利建设项目管理的评价指标，选取了前期设计、建设管理、计划下达与执行、资金使用与管理、质量和安全管理5个目标层次，建立了定性与定量相结合的评价体系。

目前，相关方面的研究大多针对本省或者本流域范围，而且大多数统计分析在2018年以前，当时全国水利稽察工作尚未全面开展清单式稽察，稽察问题的描述、定性无统一标准。2019年清单式稽察的全面开展，稽察问题呈现出新的特点。问题的描述、定性、判定依据更为准确科学，形成了稽察发现问题清单，如何利用这些数据客观、真实地反映全国水利建设项目的状况，找出问题及其深层次的原因，并针对性地提出相应的对策和建议十分重要，本文通过建立水利建设项目管理评价模型，基于2019年水利部建设项目稽察数据，运用变异系数法计算各指标的单权重和综合权重，采用灰色聚类法[6]对四川省水利建设项目管理水平进行综合评价。

1 研究方法

1.1 变异系数法

变异系数法是一种客观赋权法[7-8]，通过各评价对象不同取值之间的差异来反映指标的重要程度。该方法克服了人为主观因素造成的客观性差、权重分配均衡化等问题，能使赋权客观合理。

该方法的主要计算参数有：各指标得分xμj、平均值Xj、标准差Sj、变异系数Vj和权重系数W，μ代表评价的水利建设项目，j代表评价指标，n代表项目个数，m代表指标个数，具体计算公式如下。

平均值：

(1)

标准差：

(2)

变异系数：

(3)

权重系数： width=167,height=61,dpi=110

(4)

1.2 灰色聚类法

灰色聚类法是由我国邓聚龙教授提出来的，目前广泛用于大气污染评价、水质评价和地质灾害评价等相关领域，主要根据灰数的白化权函数[9-13]将一些带有研究指标的对象聚集成若干个类别，通过相关公式计算，得出该聚类对象的灰类等级。具体步骤如下：

(1) 将评价对象分为3个等级灰类，各评价灰类等级分别为s={1，2，3}，其中1，2，3分别代表较差、合格、优良，对应的评分区间如表1所列。

表1 评分等级灰类
Tab.1 Grading grade grey

(2) 根据评价指标等级灰类，将各个指标的取值范围划分为3个灰类，将j指标的取值划分成[10 60]，[60 80]，[80 100]，对应指标等级分别为较差、合格、优良；按照式(5)～(7) 分别建立属于第1灰类、第2灰类、第3灰类的端点型三角白化权函数。

(5)

(6)

(7)

式中：和μ5为指标j取数域向左与向右的沿拓值，经查阅相关资料，调研相关专家确定μ0=0，μ5 =110。

(3) 计算对象i(i=1，2，…，n)关于灰类k(k=1，2，…，s)的综合聚类系数：

(8)

(4) 取3个区间的中点值35，70，90分别作为较差、合格、优良的等级数值，乘以各个聚类对象的综合聚类系数，即可得出该对象的综合评分，亦可算出最高层目标层的综合评分值，据此判断评价目标的等级。

2 水利建设项目管理评价指标体系设计

2.1 评价指标体系建立

水利建设项目评价指标体系的建立，主要是依据水利部《水利工程建设稽察常见问题清单》，并结合当前我国水利建设项目管理现状，以及稽察工程的实际工作情况，挑选出具有代表性、综合性、易量化、易获得，便于评价的指标。总体把握代表性原则、分层原则、可操作性原则、真实性原则及科学性原则。从前期设计、建设管理、计划下达与执行、资金使用与管理、质量管理、安全管理6个方面提出水利建设项目管理水平的评价指标[14-20]，如表2所列。

2.2 评价指标定量化处理

对照水利部《水利建设稽察常见问题清单》对全国水利建设项目进行稽察，罗列被检查单位的问题清单，形成稽察结果。为了便于获得定量的评价数据，区分各指标的差异性，需对25个二级指标作出定量化处理；将各个二级指标的满分设置为100分，采取扣分制，严重问题扣20分/个，较重问题10分/个，一般问题5分/个，直至扣完为止，未发现问题的指标分值为100分。

3 实例分析

2019年水利部在全国范围共开展7个批次的水利建设项目稽察工作，共计派出了112个稽察组，覆盖了全国除西藏、北京、天津、上海外其他27个省级行政区，共稽察项目277个，共发现问题5 694个，平均每个项目问题21条，涉及项目类型有病险水库水闸除险加固、大型泵站更新改造、大型灌区续建配套与节水改造、县非重大水利工程、中小河流治理、中型水库、重大水利工程、主要支流治理共8种。

表2 水利建设项目管理评价指标
Tab.2 Evaluation index of water conservancy construction project management

2019年水利部稽察的27个省级行政区中四川省稽察发现的问题最多，发现问题共计701个，其中第一、二、三、四、六、七批次稽察均涉及四川省；被稽察项目共19个，涵盖了病险水库水闸除险加固、中型水库、重大水利工程、主要支流治理和县区非重大水利工程5种类型的项目。因此，以四川省水利建设项目作为实例进行研究，具有一定的代表性和说服力。

3.1 指标权重的确定

从2019年水利部7个批次稽察项目中选取了16个代表项目，分别从病险水库水闸除险加固、大型泵站更新改造、大型灌区续建配套与节水改造、县区非重大水利工程、中小河流治理、中型水库、重大水利工程、主要支流治理8种类型项目中各选取了2个问题最多的项目；对16个项目的25个二级指标进行打分，并进行量化处理，得到400个数据；将数据代入公式(1)～(4)中计算得出一级指标、二级指标的变异系数和权重，分别如图1所示和表3所列。

图1 一级指标权重示意
Fig.1 Schematic diagram of first-level index weight

表3 二级指标变异系数及权重值

Tab.3 Coefficient of variation and weight of secondary index

3.2 水利建设项目管理灰色综合评价

2019年稽察过程中水利部水利建设项目稽察专家组严格按照水利部《水利建设稽察常见问题清单》内容，对照标准，公平公正，细致严谨地对水利建设项目管理情况进行了稽察，形成问题清单，表1中的25个二级评价指标包含内容与《水利建设稽察常见问题清单》内容完全一致；对四川省的25个二级指标分别进行打分，从而获得客观真实的得分情况。具体各个二级指标得分情况如表4所列。

将表4中各个指标的评分值分别带入3个灰类公式中，得到各评价指标关于3个灰类的白化权函数值，为了统一标准，故对每个指标的灰类数值均进行了归一化处理，得到结果如表5所列。

按照式(8)求A1的综合聚类系数一级评价指标A1得分为66.525。

同理可以得出：A2的综合聚类系数一级评价指标A2得分为75.436；A3的综合聚类系数一级评价指标A3得分为81.106；A4的综合聚类系数一级评价指标A4得分为81.281；A5的综合聚类系数一级评价指标A5得分为78.611；A6的综合聚类系数一级评价指标A6得分为76.994；总目标四川省水利建设项目管理的综合聚类系数四川省水利建设项目管理的综合得分为76.017。

表4 四川省水利建设项目管理各二级指标得分
Tab.4 Scores of the secondary index of Sichuan water conservancy construction project management 分

表5 归一化处理后二级指标的白化权函数值
Tab.5 Normalized whitening weight function value of second index

3.4 评价结果分析

四川省水利建设项目管理评价结果分析如下：

指标A1得分66.525分，说明前期设计工作处于合格水平，但该项指标得分最低，说明四川省水利建设过程中前期设计水平相对较差，要提高设计的深度和质量，做好现场设代服务工作，严格按照标准、规范要求编制初设或施工图等相关文件，全面提升前期设计水平。

指标A2得分75.436分，说明建设管理工作处于合格水平，该项指标得分较低，且权重较大，建设管理工作较为重要，水利建设中项目法人要按要求落实机构和人员，加强制度建设，建立健全各项规章制度，做好项目建设全过程监管；监理单位要发挥好现场监管作用，按照合同和相关规程规范履职尽责，对施工进度、质量、安全等严格把控。

指标A3得分81.106分，说明计划下达与执行工作达到优良水平，该项指标得分较高，四川省各级水行政主管部门对水利工程投资计划转下达及时，能够较好的服务于水利建设；项目法人及时完成计划任务，水利建设进度基本满足要求；但在直报系统数据填报、工程计量等方面需进一步改进和完善。

指标A4得分81.281分，说明资金使用与管理工作达到优良水平，该项指标得分最高，四川省水利建设中资金使用与管理整体较为规范，但仍然存在地方资金到位率底、未执行《政府会计制度》、保证金管理不规范等问题，需进一步提高资金使用与管理水平。

指标A5得分78.611分，说明质量管理工作处于合格水平，该项指标权重最大，质量管理水平的高低对水利建设项目管理整体影响较大，而质量问题主要集中在实体质量控制、质量评定与验收等方面。因此，施工单位要严格按有关规程规范和设计要求施工，杜绝“偷工、减料”，加强施工质量的过程控制，严把质量关，监理单位要加强施工现场的监管，履职到位。监理、施工单位均要加强规程规范的学习，规范质量评定和验收程序，强化质量意识，提高全员质量管理能力和水平。

指标A6得分76.994分，说明安全管理工作处于合格水平，该项指标得分较低，且权重较大，安全管理重要性较高，但四川省水利建设安全管理水平一般，存在安全生产目标管控不严、安全防护措施不到位、专职安全管理人员未持证等问题，各参建单位应高度重视安全生产工作，足额配备专职安全管理人员，加大安全投入，提高安全管理水平，施工现场安全技术措施落实到位，及时发现并消除安全隐患，确保水利建设安全平稳推进。

四川省水利建设项目管理综合得分为76.017分，总体来看属于合格偏好的水平，其评价结果与稽察反映的实际情况基本一致。

4 结论

根据水利部《水利建设稽察常见问题清单》建立了水利建设项目管理评价指标体系，基于2019年水利部建设项目稽察数据，运用变异系数法计算各指标的权重，结合灰色聚类法建立了灰色综合评价模型，利用灰色综合评价模型对四川省水利建设项目管理水平进行了评价，结果显示该评价方法稳定可行，能够较好地反映某一地区水利建设项目管理水平，对各级水行政主管部门开展整体评价和制定水利建设项目管理措施具有一定的指导意义。但该评价模型部分指标和参数仍存在一些不足：① 代表项目数量有限；② 水利部稽察清单部分条款更新不及时，表达不清晰，导致部分数据存在偏差；③ 该评价模型在计算过程中暂未考虑项目规模和项目类型的影响，导致部分结果可能存在偏差；四是该评价模型部分二级指标划分有待进一步讨论和分析，以上问题在后续研究中将继续完善和改进。

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