制裁领域全球专业认证｜国际制裁合规师 CGSS_北京转创国际管理咨询有限公司广东分公司

培训对象（适用以下行业合规和相关领域人员）：

金融机构合规官和制裁合规相关工作人员；
进出口企业合规官和制裁合规相关工作人员；
从事制裁合规咨询业务的法律人士；
咨询公司中负责制裁合规咨询业务的专业人士；
制裁名单筛查系统开发人员；
金融外包公司中从事制裁合规相关工作的外包人员等。

制裁合规产生的背景和必要性：

全球战略竞争不断加剧的今天，政府间组织及各国政府越来越频繁地使用经济、金融制裁手段针对各国的企业和金融机构。各国企业、金融机构，全球化的经贸往来，使得他们不得不面对日趋复杂的制裁法律风险。尤其是被纳入制裁名单的自然人和实体，这些个人和实体在开展国际业务、进行国际交流和境外融资时，甚至在境内进行正常交易时，都会面临层层困难，甚至举步艰难。

随着制裁违规风险提高，制裁合规岗位应运而生，供不应求。截至2020年12月，全球制裁合规专员的人才需求较2017年呈现15倍的增长趋势。制裁合规的岗位包括：制裁顾问、制裁咨询、制裁调查员、OFAC制裁特别顾问、反洗钱分析师-制裁岗、制裁分析师、制裁项目管理总监(金融/贸易)。

制裁岗位招聘的企业包括政策性银行、国有四大行、股份制商业银行、外资银行、国际性银行（例如汇丰银行、花旗银行、渣打银行、荷兰银行、日本东京三菱银行等）；非银行金融机构（例如Visa，Master，西联、Paypal，Money Gram 、支付宝、财付通、连连国际等）；全球性咨询公司（例如麦肯锡、安永、德勤、毕马威、普华永道等），知名国际律所（例如：凯易国际、贝克·麦坚、Skadden、高伟绅等）；其他企业和机构的行业涉及能源、汽车、制造业、高科技产业、金融业、船舶运输业、重工业、轻工业等行业（例如ZTE中兴通讯、华为、优步、亚马逊、英美烟草公司和Terumo医疗公司、马士基物流等)。

什么是CGSS?

CGSS 是“国际制裁合规师”（Certified Global Sanction Specialist）的简称，全球唯一的国际制裁合规资质认证，由1989年成立的ACAMS国际公认反洗钱师协会于2019年推出。仅在一年间，CGSS资格认证遍布全球180多个国家和地区，服务于全球各个行业。它是一种职业资格认证，被全球180多个国家雇主的认可，是通往职业生涯更高水平的理想资格证书。

CGSS帮助机构：

敦促员工考取国际制裁合规师（CGSS）资格认证，代表着您的机构对制裁风险有全面认知，彰显防控制裁风险的决心。
拥有一支强大的CGSS认证精英团队，可帮助您的机构搭建以风险为本的制裁风险防控机制，保障您机构的安全。
CGSS 定义了制裁合规性背后的知识体系，课程聚焦基本概念、法律框架，监管机构期望，和过往的最佳实践。帮助机构员工获得全面业务成长，规避因员工认知误区给机构带来的风险。

CGSS帮助个人：

熟知制裁主体、掌握其制裁措施、目的以及实施方法
了解制裁相关合规风险，了解制裁合规管理架构及最佳行业实践
走在合规工作最前沿，获取更突出的业内专业优势，获得更优职业机会

证书含金量：

凭此证书可应聘银行金融机构、证券公司、基金、外企、上市公司、世界500强等企业工作，从事制裁合规的管理工作。

ACAMS在制裁合规领域的卓越表现：

ACAMS在超过180多个国家开展活动，并定期与全球智库和其他志同道合的组织合作。通过我们的全球制裁计划，ACAMS召集国际专家来加强思想领导力，举办大师班、每月更新、定制培训、多种语言认证，并举行针对特定问题的圆桌会议。2020年初，ACAMS成立了国际制裁合规工作组，旨在通过召集各个领域的制裁专家来促进对话。作为一个高级别的行业间论坛，工作组的关键优先事项之一是促进和支持关于全球制裁遵守问题的行业间对话。

课程由全球专家组成的精英编审委员会编制，全球50多名来自国际组织、政府、高等院校和金融机构制裁专家参与课程架构论证和内容编纂，课程内容包含理论和实例分享，以案件事实为例帮助学员深度解读防控制裁风险要点，避免工作盲区和雷区。

课程框架：

１	治理与执行
１.１	治理和执行
1.1.1	导言
1.1.2	制裁的历史
......
1.1.8	将制裁合规纳入合规制度、风险评估和员工培训
2	规避制裁的手段
2.1	规避方法：常见手段
2.1.1	客户关系
2.1.2	交易对手关系
......
2.1.8	贸易相关规避方法
2.2	隐瞒受益所有权
2.2.1	使用不同的姓名
2.2.2	复杂的公司所有权安排
......
2.2.5	所有权利益重构
3	制裁尽职调查（SDD）
3.1	开展制裁尽职调查（SDD）
3.1.1	治理
3.1.2	了解你的客户
......
3.1.5	了解你的高风险业务条线
4	制裁筛查
4.1	制裁筛查
4.1.1	筛查对象
4.1.2	名单筛查和付款筛查
4.2	信息技术
4.2.1	自动筛查工具（AST）
4.2.2	筛查算法微调
......
4.2.7	分析技术和新兴技术
4.3	监管事项
4.3.1	制裁名单检查
4.3.2	筛查流程、程序、重要控制措施和工具
......
4.3.4	额外的监控和控制措施
4.4	名单筛查
4.4.1	命名与规范
4.4.2	转写
4.4.3	罗马化
4.5	付款筛查
4.5.1	信息来源
4.5.2	SWIFT报文
4.5.3	挑战与克服名称与付款筛查工作面临的挑战
4.6	贸易活动筛查
4.6.1	贸易相关制裁名单
4.6.2	监管
4.6.3	方法
4.6.4	挑战
５	制裁调查与资产冻结
５.１	开展调查
5.1.1
5.1.2	关键风险领域
......
5.1.5	运用决策树处理不同类型的匹配项
５.２	调查所用信息来源
5.2.1	主要信息来源
5.2.2	次要信息来源
５.３
5.3.1
5.3.2	通知制裁对象
......
5.3.11	管理与报告义务

部分案例展示：

（2015）美国道富银行和信托公司案---政策、程序和内部控制

（2016）法国巴黎银行（BNPP）案---建立制裁合规文化

（2016）巴克莱银行案---制裁尽职调查

（2016）荷兰运输公司案---制裁尽职调查

（2017）本田金融案---贸易活动与制裁

（2018）COBHAM HOLDINGS,INC案---制裁筛查

（2018）丹斯克银行案---制裁调查与资产冻结

（2019）联合信贷银行案---测试和审计

（2019）渣打银行案---培训

考试基本信息：

CGSS课程学习周期：线上培训课程为自学模式，标配有电子书及自测题目，协助学员梳理知识点及自我检测。学员可根据自身基础，灵活安排学习时间及计划。在准备充分后，再自行预约考试。
Virtual Classroom（虚拟课堂）：学员也可额外选配考前辅导系列课程，参加每周2小时，共计6周的实时辅导。（*目前实时辅导课程仅提供英文）
考试方式： CGSS考试为机考，在当地PEARSON VUE培生考试中心进行（您可通过 https://home.pearsonvue.com/acams/contact 查询当地考试中心地址或咨询您的协会代表）
考试语言：中文/英文
考试题型与时长： 100道单选题和多选题，答对62.5%以上，可以获得认证。

CGSS课程价格：

CGSS报考流程：

如要报考CGSS，你需要成为ACAMS的积极成员并符合资格标准。

第二步：获取付款通知书，缴纳费用；

第三步：付款成功后将收到ACAMS LMS访问权限，可以由此找到备考材料；

第四步：填写在线考试申请表和提交证明材料；

第五步：申请审核通过后，将收到ACAMS发来的邮件以排定考试时间。

全球专家组成的精英编审委员会

全球专家撰稿人团队