合规之声（一） | 以稳健审慎经营理念助力集团高质量发展_北京转创国际管理咨询有限公司广东分公司

合规之声

为进一步推进集团经营合规管理工作走深走实，营造良好的合规管理氛围，助力集团高质量发展，泾河新城产业发展集团开设“合规之声”专题栏目。本期由陕西西咸新区泾河新城城市建设投资有限公司曹懿昭为大家开讲！

为确保公司行稳致远、稳健发展，根据产业发展集团的“合规管理强化年”内控合规要求，积极组织公司内检自查。同时，通过集团内控合规部的意见反馈，及时控制。公司通过利用“自查+他检”的双重防控模式，不仅为城投公司的合规建设保驾护航，也为产业发展集团的“合规管理强化年”助力。

城投公司作为集团的分子公司，自做实以来大力弘扬稳健审慎经营理念，重视内控合规管理建设，通过“三精管理”为公司管理提质增效。

一精耕深耘，完善制度体系。

自2021年以来，公司拟定各项制度36项，涉及行管管理、财务管理、设计管理、项目管理、安全监管等方面。基本形成了覆盖公司各部门业务的制度流程体系。此外，着力搭建信息化平台，通过制度流程化、流程表单化、表单电子化的OA平台信息化管理，力求公司各项业务守正合规发展。

二精细管理，优化业务流程。

通过定期对已有制度流程的剖析梳理，结合公司业务发展实际，逐步建立并完善沟通反馈机制。结合制度流程实施过程中的流程不畅、闭环不严等状况，及时梳理制度流程，倒逼制度修订，流程合规，严谨闭环。

三精益经营，激发企业活力。

坚决贯彻落实好集团公司“三重一大”制度和权责体系要求，同时强化各层级主要负责人监督体系，坚持“管业务必须管合规”，层层把关，控制关键节点，把握好合规管理的“风向标”。

合规之路漫漫而需修远，城投公司将上下求索。截至目前，城投公司的相关业务基于已搭建的内控合规体系，基本实现了风险防控有力，经营隐患可控。然而“防风险、控合规”是为企业经营管理提质增效的稳压器和定盘星，是公司发展和集团壮大的不竭动力。鉴于此，浅谈几点内控合规建设的思考：

一是树立稳健审慎经营理念，促进合规意识根植人心。

坚决筑牢全体干部员工的担当意识、深思慎行的思想意识，正确理解合规经营与干事创业的动态辩证关系。同时发挥高管层在风险内控工作领导决策中的作用，力求做到举措有力、量化可行；明确公司风险管控的负面清单，加大警示教育力度，树立红线意识，强化底线思维。此外，通过“自查+他检”的动态双循环动力，助推公司内控管理常态化，偏差管理动态化，经营管理合规化。

二是建立风控体系运行机制，助推公司经营提质增效。

通过“内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通、评价反馈”五要素合力、五力齐发，共同为公司的合规运行保驾护航。积极探索符合企业实际的风险评估标准、风险季度排查监测路径和风险工作报告形式，同时积极跟踪处理并形成台账。

三是加大信息化管理控制力，促使业务流程合规有序。

在集团的统筹协调下，着力启动城投公司的全面预算管理。全面预算管理是公司推动企业转型升级、提升管理效能、提高经营效益的重要举措。通过建立全面预算管理信息系统，利用信息化手段固化预算管理流程，实现全面预算“闭环”管理。公司针对重要业务流程和重大、重要风险点，不断增强管控措施，提升内控管理水平。

四是发挥绩效考核管理作用，激发合规工作内在动力。

积极探索并逐步推进与当前绩效考核制度相匹配的内控管理过程考核制度，通过量化考核内容、细化具体指标，并通过表格形式，将内部控制管理指标纳入到高管层以及主要负责人的绩效考核之中。从而激发大家的风险防范意识、优化风险控制策略、完善风险控制预警机制等。

五是及时做好评价反馈工作，逐步优化内控管理举措。

及时对已生成的内控管理事项进行系统梳理，并对相关数据进行深入剖析，并形成案例集，发挥其可复制可推广的模式效应，通过“事例分析——数据剖析——成效比对——模式推广”的系统工作，逐步巩固并优化公司的内控管理的具体措施，并为内控合规工作长足发展蓄能。

六是逐步完善风险控制体系，夯实公司持续发展基石。

通过建立并逐渐完善组织体系和制度体系两大体系、同时细化两大体系各层，使其严谨齐备、相得益彰，切实发挥风险控制的作用，从而为公司的可持续发展奠定基石。

“无规矩不成方圆”，约束就是一种圆，有了模型的束缚，集团才能不偏离轨道，走出美好形象。有了合规的约束，集团的业务才能更稳健发展。从今天起，让合规成为一种工作习惯，那集团的合规文化就落到实处了！