合规之声（三） | 建立合规文化加强合规管理_北京转创国际管理咨询有限公司广东分公司

建立合规文化

加强合规管理

为进一步推进集团经营合规管理工作走深走实，营造良好的合规管理氛围，助力集团高质量发展，泾河新城产业发展集团开设“合规之声”专题栏目。本期由融创风险管理有限公司史明金为大家开讲！

当今社会，企业的竞争压力日趋提升，随着国有企业的市场化进程的不断加快，内部创新不断加快，新生事物不断出现，这保证了企业的快速增长，但同样带来了很多新的合规性问题，因此合规文化的建立，合规意识的培养以及合规制度的健全对企业的持续发展起到至关重要的作用。

01 合规管理的重要性

（一）合规管理是企业的核心竞争力

一方面随着我国市场经济体系的日益成熟，市场对企业的经营提出了更高的要求，只有符合市场和法律的规定，才能保持企业的健康、持续、稳健的发展，对于国有企业来说，要逐渐由政策指导转变为制度指导，通过合规管理不断提升市场化水平，提升企业的核心竞争力。另一方面合规管理是企业经营能力的体现，目前国有企业正处于改革攻坚阶段，合规管理可以为国有企业创新管理质量提供有力保障，对于一些合规管理不足的企业，将会随着合规进程的不断深化而被淘汰，促进企业竞争力的不断提升。

（二）合规管理是企业防范风险的重要手段

当前市场环境下国有企业的发展面临诸多新鲜事物和不确定因素，需要不断迎接风险的考验，尤其是在业务拓展、新业务开展和创新发展过程中，不成熟的市场环境会为国有企业发展带来较大的、难以估计的风险。因此合规管理的推进可以使企业管理更具合理性，使企业在业务发展过程中有效地控制风险。同时，随着合规管理的不断深化国有企业在经营过程中能更大程度上符合国家法律要求，有效提升风险防控的能力。

（三）合规发展是企业持续发展的基础

当下，企业的发展既要快又要好，既要不断创新又要持续发展，相较于创新的需求，保持健康持续的发展势头是国有企业面临的重大课题。完善的国有企业合规管理体系，可以有效合理地保证资源调配的合理性，为业务持续发展提供有力支持。同时合规管理的实施可以使国有企业拥有高水平保障机制，尤其可以使企业的经营策略和理念更加符合法律的需要，使企业的底线管理机制得到落实，并使科学管理体系可以在合规管理实践中得到创新构建。

02 合规管理的策略

（一）建立良好的合规文化是合规管理的坚实基础

合规的企业文化是合规制度落地执行的有力保证，合规的企业文化在建设过程中需要从员工的日常行为管理角度出发，结合对合规管理理念的贯彻，使员工可以按照合规理念开展各项基础工作，为合规管理工作的创新发展奠定基础。同时随着合规文化的不断建立，从上到下的合规意识也会不断加深，当人人知合规、人人懂合规、人人要合规时，合规经营自然水到渠成。

（二）制定完善的合规制度是合规管理的重要手段

国有企业合规的实施可以使企业的业务结构和内容得到更高水平的明确，合规管理的实施需要制度作为依托，健全的制度能有效地提高决策效率，保证决策的合理性，为企业内部管理提供依据，为风险评估及预警提供支持，为企业持续发展提供保障。

（三）确定健全的合规评价体系是合规管理的重要保障

合规管理要建立健全的评价体系，在经营过程中，企业要按照合规管理的具体需求，对风险辨别方案进行合理设计，根据业务全链条体系的运行要求，进行企业岗位设置，以及工作流程的完整统计，并结合法律和制度进行风险预测，科学地进行风险等级的归纳总结，制定符合业务的风险报告，使风险评估在合规管理工作推进的过程中起到重要保障作用。

03 合规管理的落地

为保证融创公司健康、持续发展，在今后的工作中一方面要不断创新加快发展速度，另一方面要持续构建完善的合规管理体系，为发展保驾护航。

一、逐步完善制度体系

按照集团管理的相关要求，已完成制定《议事制度》等7项管理制度，明确了公司议事内容及决策流程，初步完善公司标准化制度管理体系，后续要继续加大制度的完善，保证所有业务的流程都在制度的管理下进行。

二、建立合规的企业文化

通过开展合规文化大讲堂，学习合规案例，开展合规分享等活动，促进合规意识深入人心，创造良好的合规氛围。

三、定期开展合规检查

安排专人根据制度和上级要求开展定期与不定期的合规检查，通过查找问题、审视问题和整改问题，持续加深合规管理的力度。

“无规矩不成方圆”，约束就是一种圆，有了模型的束缚，集团才能不偏离轨道，走出美好形象。有了合规的约束，集团的业务才能更稳健发展。从今天起，让合规成为一种工作习惯，那集团的合规文化就落到实处了！