“合规文化主题月” | 合规案例之招标投标篇_北京转创国际管理咨询有限公司广东分公司

2022合规案例

招标投标篇

01 案例一：围标串标

邛崃市片区排水整治工程勘察设计标段的投标单位，泛华建设集团有限公司和杭州市市政工程集团有限公司，两家单位投标保证金交入同一虚拟账号，被住建行政主管部门在开标现场监督过程中发现并移交行政执法部门。行政执法部门认定存在串通投标行为，对杭州市市政工程集团有限公司成都第二分公司和泛华建设集团有限公司四川分公司作出处罚金决定，同时，住建行政主管部门针对两家投标单位的违法违规行为实施了信用扣分，招标人没收了投标保证金。

为获取中标后相对高额的利润回报，部分企业铤而走险，采用围标串标的方式获得高中标率，严重扰乱市场竞争秩序，破坏公平公正的营商环境，具体形式包括：

1 挂靠围标

同一实际控制人控制下的多家单位投标，排除竞争对手，增加中标几率。

2 投标单位之间购买竞标代理权

某一投标人，以承诺支付相应对价或其他经济利益的方式，要求其他投标人放弃竞标。

3 信息串通

投标人与招标人、招标代理机构就资质条件、投标报价、评标委员会构成等重要信息进行信息互通。

02 案例二：量身定做

某省级单位建设一个局域网，采购预算450万元。该项目招标文件注明的合格投标人资质必须满足：注册资金在2000万元以上、有过3个以上省级成功案例的国内供应商，同时载明：有过本系统一个以上省级成功案例的优先。招标结果，一个报价只有398万元且技术服务条款最优的外省供应商落标，而中标的是报价为448万元的本地供应商（该供应商确实做过3个成功案例，其中在某省成功开发了本系统的局域网）。

招标文件中资质、业绩等投标人资格条件要求和评标标准应当以符合项目具体特点和满足实际需要为限度审慎设置，不得通过设置不合理条件排斥或者限制潜在投标人。依法必须招标项目不得提出注册地址、所有制性质、市场占有率、特定行政区域或者特定行业业绩、取得非强制资质认证、设立本地分支机构、本地缴纳税收社保等要求，不得套用特定生产供应者的条件设定投标人资格、技术、商务条件。

《招标投标法》第十八条规定，招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇，具体来说，属于以不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人情形有：

（一）就同一招标项目向潜在投标人或者投标人提供有差别的项目信息；

（二）设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关；

（三）依法必须进行招标的项目以特定行政区域或者特定行业的业绩、奖项作为加分条件或者中标条件；

（四）对潜在投标人或者投标人采取不同的资格审查或者评标标准；

（五）限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者供应商；

（六）依法必须进行招标的项目非法限定潜在投标人或者投标人的所有制形式或者组织形式；

（七）以其他不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。

03 案例三：弄虚作假

中国移动招标中因“弄虚作假”被中移动取消中标资格事件，即投标方格力电器在中国移动招标中提交的过往项目资料中，申报的某项目内容（华为团泊洼8号地块IDC工业项目（一期））与实际项目内容（华为团泊洼8号地块工业项目（一期））不一致。IDC是internet data center网络数据中心的英文缩写，中移动在招标资格要求中有“2016年7月1日至2019年12月31日应有离心式冷水机组在中国大陆数据中心的应用案例的描述”，因此有无IDC是投标资格的关键性描述。其后中移动采购与招标网发布公告，认定其为“集中采购项目中存在弄虚作假的情况”，做出取消该次投标中格力电器中标资格和后续三年内同类产品集中采购评审得分扣减的处罚。

招标投标中弄虚作假主要有如下两种违规方式：

1 业绩或经历弄虚作假

绝大多数意向参与企业是具备基础的业务执照、资质的，但是针对招标方提出的过往业绩、公司运营情况等要求可能部分不满足。那么在提交的相关资格材料中，可能使用虚假材料或不实描述来“修饰美化”公司运营情况、相关过往业绩等，以求符合招标方要求或争取获得更高评标分数，提高中标概率。

2 资质借用

部分不符合投标资质要求的投标人，采用“借用”“租用”“挂靠”符合资质的其他企业，以其他符合资质的企业名义来投标，获取标的份额。资质借用除了违规获取投标资格、违规中标，对其他合法竞标人造成不公平竞争外，由于资质借用企业本身存在项目和管理能力不足等问题，在后续项目实际开展中，还会产生项目分包、转包等一系列问题，给项目质量带来极大的隐患，对招标公司利益产生极大损害。

《招标投标法》第五十四条规定，投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。依法必须进行招标的项目的投标人有前款所列行为尚未构成犯罪的，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至三年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。

针对招标投标活动中的合规风险，可从如下方面进行应对：

1.不得利用划分标段限制或者排斥潜在投标人，也不得利用划分标段规避招标，结合项目特点进行充分市场调研，认真策划招标文件的编制，科学策划入围单位资质、业绩条件；逐步加强对投标单位的资信审核，完善评标机制；

2.适时邀请领域专家，分享有效实践经验，丰富招标管理人员的理论知识素养，提高人员业务水平，健全责任制度加强内部控制，明确招标工作中风险管理的责任主体及义务，采用职责分离的模式，促进员工相互制约，以便防止徇私舞弊行为。