合规之声（八）| 加强合规管理促进资产运营_北京转创国际管理咨询有限公司广东分公司

为进一步推进集团经营合规管理工作走深走实，营造良好的合规管理氛围，助力集团高质量发展，泾河新城产业发展集团开设“合规之声”专题栏目。本期由西咸新区泾河新城产发运营管理有限公司陈军为大家开讲！

合规管理

国资委对国有企业的合规管理高度重视，2018年出具《中央企业合规管理指引（试行）》进行了前置性技术辅导。今年4月份又出台了《中央企业合规管理办法（公开征求意见稿）》进行法规层面的贯彻。产发集团更是将合规管理作为今年工作重点，在进一步贯彻落实国资委《关于开展中央企业“合规管理强化年”工作的通知》基础上把“合规文化主题月活动”扎实推动。产发运营在这样的形势下迎来经营元年，自始即将合规理念贯穿于公司各项管理活动，将合规管理作为公司治理的基本构成，按照“全员防控、协同治理、重点监控、长效机制、持续改进”的目标统筹合规管理的深化与公司发展能力的构建，形成合规与发展共生格局。

一、职能建设和制度建设相结合 合推能力建设

作为新设公司，面临繁杂紧迫的资产盘活任务，快速完成基础能力建设是应对各项风险的先决条件。产发运营采用职能建设和制度建设相结合的方式，理顺基本管理架构；进而全面明晰各部门、各项目的职能规划和岗位职责，根据职能规划确认制度编制目标；然后按照“基本制度把方向、管理办法定标准、工作细则制流程、指引导则做支撑”的思路逻辑，分级做好制度框架体系搭建。目前，基本制度将近完成，管理办法和细则完成大半，指引导则覆盖主要业务范围，技术能力和管理能力充分得到转化。

二、流程管理和信息化相结合互促运行效率

资源分配、时间安排、过程质量、效率评测等管理效果必须通过流程管理才能得以保障，而信息化是流程管理的重要技术手段。

产发运营按照“制度流程化、流程表单化、表单信息化”的基本思路，要求所有涉及审批、审核的制度必须配备实施流程，通过流程设计提升效率、防范风险。按照建设成显著数字化能力企业的目标，产发运营将流程管理和信息化建设相结合，并行发展，将流程中的管控措施、职责审批权限等逐步固化到信息系统中，强化制度执行的刚性约束，促进合规内控体系由“人防人控”向“技防技控”转型升级。

当前公司OA系统建设审批已提交，合规审核作为关键模块贯穿于主要流程，在制度上会、合同会签、重大决策审批前做好合规审查。下一步加快推进OA系统建设及流程清单梳理工作，成熟一批上线一批。同时启动所属子公司、项目事项流程标准化工作，推进全体系合规管理。

三、平台建设和重点领域相结合联控关键节点

重点领域业务开展和重点环节执行成效在企业的发展中起到了关键性作用，同时也是合规管理的问题多发区域。考虑资产运营行业特性，产发运营将商户招引、营销推广、劳动用工、招标采购、财务税收等五个方面纳入重点领域，除了在制度层面进行深化设计外，对于行政审批、财务核算、招标采购、商户管理四个重点领域专项推进线上平台建设，通过线上运营夯实管理动作的标准化，通过联动操作实现过程管理的即时性。

四、全员防控和专项检查相结合协同风险识别

相对于事后风险的解决，前期风险的识别和隐患排查更能有效避免风险的扩大，实施精准的防控更能降低对企业发展的负面影响。产发运营建立兼职合规管理员制度，由业务部门骨干人员担任合规管理员，促进合规管理与业务工作深度融合，实时跟进本领域合规风险识别和隐患排查，及时发布合规预警。

五、党建引领和合规文化相结合共创长效机制

责任到人，制度融体，文化入心，一种管理导向只有上升到组织共同意识层面，上升至组织文化层面才能长效发挥作用。借势集团公司“合规文化”主题活动开展，产发运营深入理解“主题活动和专项行动”的重大意义，教育引导干部职工增强岗位意识和责任意识。严格按照“业务谁主管、合规谁负责”的原则，各部门开展与合规管理挂钩的考核，明确每个业务岗位应当防范的合规风险责任，有效强化全体员工自觉守法、主动合规意识，让干部职工自觉成为合规文化的践行者和推动者。

市场经济是法制经济，作为市场经济主体的企业必须依法经营管理，合规是发展的前提。市场经济是竞争经济，作为市场经济主体的企业必须通过竞争获取资源，没有资源支撑的合规对企业没有意义，发展是合规的保障。随着企业面临环境日趋复杂严峻，随着公司业务逐步扩大深入，全速全力塑合规，全心全意求发展已经成为产发运营的必然选择。

“无规矩不成方圆”，约束就是一种圆，有了模型的束缚，集团才能不偏离轨道，走出美好形象。有了合规的约束，集团的业务才能更稳健发展。从今天起，让合规成为一种工作习惯，那集团的合规文化就落到实处了！