新三板精选层转板上市介绍_北京转创国际管理咨询有限公司广东分公司

作为全面深化新三板改革的核心措施之一，建立转板上市制度，是在党中央、国务院的决策部署下，由中国证监会统筹研究推出的一项资本市场重要改革措施，有助于充分发挥新三板市场承上启下的作用，实现多层次资本市场的互联互通，有助于拓宽挂牌公司上市渠道、激发新三板市场活力，为不同发展阶段的企业提供差异化、便利化服务，增强金融服务实体经济能力。

转板上市条件

1	精选层连续挂牌一年以上且最近一年不存在被调出精选层的情形。

2	符合转板后所属板块（创业板或科创板）的发行条件

3	股本总额不低于3000万元，股东人数不低于1000人，公众持股比例25%以上（股本超4亿元的公众持股比例10%以上）

4	董事会审议通过转板上市决议公告日前连续60个交易日（不含停牌日）通过精选层竞价交易方式实现的股票累计成交量不低于1000万股。

5	转板公司、控股股东、实际控制人合规，市值、财务指标符合转板所属板块的上市规则，市值取转板上市申请日前20、60、120个交易日（不含停牌日）收盘市值平均值孰底。

6	符合转板后所属板块的定位，转板至科创板的公司及其保荐人还应就转板公司符合科创板定位分别提交专项说明和意见。

转板上市审核流程

转板上市事宜需经过转板公司董事会通过，股东大会批准，保荐人履行上市保荐职责，向沪/深交易所提交转板上市申请文件。

沪/深交易所5个工作日内作出是否受理的决定。

沪/深交易所受理申请日起2个月内作出是否同意转板上市的决定，但回复问询时间不计算在内（回复问询时间总计不超过3月）。

沪/深交易所作出转板上市审核决定后及时通知转板公司，通报全国股转公司，报证监会备案。

转板上市安排

一、限售期要求

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限售期一般规定

①控股股东、实际控制人及其一致行动人限售期12个月，限售期届满后6个月内减持股份不得导致公司控股权变化；

②无实控人转板公司适用于科创板/创业板IPO的规定；

③董监高限售期12个月；

④向科创板转板上市公司核心技术人员4年内每年减持不超过所持转板上市前股份总数的25%。

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未盈利公司转板上市

在实现盈利前，控股股东、实际控制人及其一致行动人3个完整会计年度内不得减持，第4、第5会计年度内每年减持不超过股本的2%；董监高及核心技术人员（科创板适用）3个完整会计年度内不得减持。实现盈利后在当年年度报告披露次日起上述人员可减持。

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限售期连续计算

所持股份在转板公司申请转板上市时有限售条件且转板上市时限售期尚未届满的，该部分股份的剩余限售期自转板上市之日起连续计算直至限售期届满。

二、行情显示

转板上市首日的开盘参考价为转板公司在全国股转系统精选层最后一个有成交交易日的收盘价。

三、对应权限控制

转板公司股东未开通对应板块（科创板或创业板）权限的，可以继续持有或者卖出转板公司股票，不得买入转板公司股票或者对应板块其他公司交易。

四、其他规定

1	沪/深交易所同意转板上市的决定自作出之日起6个月有效；

2	转板上市相关程序参照科创板/创业板首发上市相关程序与要求。