美欧等对俄罗斯的经济制裁和出口管制措施（2022年4月4日至4月10日）

针对俄罗斯在乌克兰的军事行动，美国、欧盟等多个国家和地区于本周继续对俄实施多种方式的经济制裁和出口管制措施。2022年4月4日至10日的措施主要包括：[1]

美国：

4月6日，美国财政部外国资产管制办公室（OFAC）依据第14024号行政令将俄罗斯银行Public Joint Stock Company Sberbank of Russia（Sberbank）及其42家子公司、Joint Stock Company Alfa-Bank（Alfa-Bank）及其6家子公司和5艘由Alfa-Bank子公司拥有的船舶列入SDN名单（未添加次级制裁标识）。同日，OFAC还将多名俄罗斯安全委员会委员、政府首脑及其家庭成员等个人列入SDN名单（未添加次级制裁标识）。[2]

4月6日，美国总统拜登签发行政令“禁止在俄罗斯进行新投资或向俄罗斯提供特定服务以应对俄罗斯的持续侵略”。该行政令禁止在俄罗斯进行新投资以及向俄罗斯提供特定服务，具体内容为：[3]

禁止美国人士（无论位于何处）在俄罗斯联邦进行新投资；

禁止直接或间接从美国，或由美国人士（无论位于何处），向任何位于俄罗斯的人士提供任何美国财政部长会商国务卿确定的服务；

禁止美国人士（无论位于何处）批准、资助、促成或担保任何外国人士进行上述被禁止的交易。

4月6日，OFAC发布6项俄罗斯相关通用许可，[4]包括通用许可8B、通用许可9B、通用许可10B、通用许可21、通用许可22、通用许可23。

4月7日，OFAC依据第14024号行政令将多家俄罗斯国有企业和个人列入SDN名单（未添加次级制裁标识），其中包括世界上最大的钻石开采公司Public Joint Stock Company Alrosa（“Alrosa”），以及俄罗斯最大的军用船舶公司Joint Stock Company United Shipbuilding Corporation及其子公司和8名董事会成员。[5]

4月7日，OFAC发布5项俄罗斯相关通用许可，[6]包括通用许可9C、通用许可10C、通用许可21A、通用许可24、通用许可25。

4月8日，美国商务部发布一项最终规则预览版，从三个方面扩大对俄罗斯和白俄罗斯的出口管制（该最终规则将于4月14日在《联邦纪事》上正式公布），主要内容为：[7]

将针对白俄罗斯和俄罗斯的出口许可证要求扩大到《商务管制清单》（CCL）上的第0、1、2类物项；

将“俄罗斯/白俄罗斯外国直接产品规则”涵盖的美国原产技术和软件的范围扩大到CCL上的第0、1、2类技术和软件；

将白俄罗斯排除在航空器、船舶和航天器许可例外的适用范围之外。

4月8日，美国总统拜登签署两项对俄制裁的法案使其正式成为法律，[8]具体情况为：

签署国会通过的H.R. 6968《终止从俄罗斯进口石油法案》。该法禁止从俄罗斯进口《美国统一关税表》（“HTSUS”）第27章项下的所有产品（包括煤、原油、汽油、柴油、液化天然气等能源产品）到美国。[9]

签署国会通过的H.R.7108《中止与俄罗斯和白俄罗斯的正常贸易关系法案》。该法规定俄罗斯和白俄罗斯的所有产品不再适用最惠国税率，总统可以进一步提高俄罗斯或白俄罗斯产品适用的关税税率。也可以在特定情形下暂时恢复对俄罗斯和/或白俄罗斯的产品适用最惠国税率或恢复与俄罗斯和/或白俄罗斯的正常贸易关系。该法还规定，美国贸易代表应当在WTO呼吁各国暂停给予俄罗斯和白俄罗斯的贸易减让措施、中止俄罗斯在WTO的成员资格以及暂停白俄罗斯加入WTO的谈判。[10]

欧盟：

4月8日，欧盟理事会宣布对俄罗斯实施第五轮制裁措施，具体包括以下内容：[11]

从2022年8月起，禁止从俄罗斯进口煤炭和其他固态化石燃料；

禁止船旗国为俄罗斯的船只进入欧盟港口（农产品和食品、人道主义援助以及能源运输除外）；

禁止俄罗斯和白俄罗斯的公路运输公司在欧盟境内运输货物（包括过境），但豁免特定类型产品的公路运输，例如药品、医疗用品以及小麦等农产品和食品，并豁免出于人道目的的公路运输；

对俄罗斯实施价值100亿欧元的出口禁令，所涵盖的产品主要为航空燃料、量子计算机、先进半导体、高端电子产品、软件以及敏感的机械和运输设备；

禁止进口来自俄罗斯的一批特定产品，价值55亿欧元，包括木材、水泥、化肥、海产品和酒类产品；

禁止俄罗斯公司参与欧盟成员国的政府采购、取消所有欧盟或成员国对俄罗斯公共机构的财政支持、禁止向加密货币钱包存款、禁止向俄罗斯和白俄罗斯以及位于其境内的任何自然人、法人或实体出售以任何欧盟成员国官方货币计价的钞票和可转换证券等其他针对性措施；

将216名个人（包括克里姆林宫高级官员、寡头，其他能源、金融、媒体、国防和武器工业等关键经济领域的著名商人、虚假信息和信息操纵的支持者以及已经被制裁个人的家庭成员等）和18个实体（其中包括4家俄罗斯银行：Otkritie FC Bank、Novikombank、Sovcombank、VTB Bank）加入制裁名单，冻结其资产并实施旅行禁令。

英国：

4月4日和5日，英国金融制裁执法办公室（“OFSI”）根据2019年《俄罗斯（制裁）（退出欧盟）条例》，分别对Andrey Anatolyevich TURCHAK和WAGNER GROUP所在条目的信息进行了修改。[12]

4月6日，英国外交大臣Liz Truss宣布对俄罗斯的新一轮制裁措施，主要包括：[13]

禁止向俄罗斯进行新的对外投资；

禁止从俄罗斯进口钢铁产品；

从下周起禁止向俄罗斯出口关键的石油精炼设备和催化剂；

在2022年年底停止从俄罗斯进口煤炭和石油，并在此后尽早停止进口俄罗斯天然气

限制俄罗斯获得英国的量子和先进材料技术。

4月6日，OFSI根据 2019 年《俄罗斯（制裁）（退出欧盟）条例》，将以下8名个人和2个实体加入制裁名单：[14]

个人：

IVANOV, Sergei Sergeivich

ROTENBERG, Boris Borisovich

AKIMOV, Andrey Igorevich

DYUKOV, Alexander Valeryevich

KOGOGIN, Sergey Anatolyevich

GURYEV, Andrey Grigoryevich

MIKHELSON, Leonid Viktorovich

KANTOR, Viatcheslav

实体：

CREDIT BANK OF MOSCOW

PJSC SBERBANK (PUBLICJOINT-STOCK COMPANY SBERBANK)

4月6日，OFSI根据2019年《俄罗斯（制裁）（退出欧盟）》，对GAZPROMBANK (Group ID: 15015)、RUSSIAN AGRICULTURAL BANK等13个实体所在条目的信息进行了修改。[15]

4月8日，OFSI根据 2019 年《俄罗斯（制裁）（退出欧盟）条例》，将3名个人（Katerina Vladimirovna TIKHONOVA、Yekaterina Sergeyevna VINOKUROVA和Maria Vladimirovna VORONTSOVA）加入制裁名单，并对Evgeny Alekseevich FEDOROV所在条目的信息进行了修改。[16]

[1]以下日期均为当地时间。

[2]制裁情况新闻稿，请见美国财政部网站：https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy0705。SDN名单请见：https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20220406；https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20220406_33。

[3] https://www.whitehouse.gov/briefing-room/presidential-actions/2022/04/06/prohibiting-new-investment-in-and-certain-services-to-the-russian-federation-in-response-to-continued-russian-federation-aggression/。

[4] https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20220406。

[5] https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy0707。

[6] https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy0707。

[7] https://public-inspection.federalregister.gov/2022-07937.pdf?utm_source=federalregister.gov&utm_medium=email&utm_campaign=pi+subscription+mailing+list。

[8] https://www.whitehouse.gov/briefing-room/legislation/2022/04/08/bills-signed-h-r-6968-and-h-r-7108/。

[9]https://www.congress.gov/bill/117th-congress/house-bill/6968/text。

[10]https://www.congress.gov/bill/117th-congress/house-bill/7108/text。

[11]相关制裁措施新闻稿请见欧盟理事会官网：https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2022/04/08/eu-adopts-fifth-round-of-sanctions-against-russia-over-its-military-aggression-against-ukraine/；https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2022/04/08/fifth-package-of-sanctions-in-view-of-russia-s-military-aggression-against-ukraine-eu-adopts-restrictive-measures-against-an-additional-218-individuals-and-18-entities/。

[12]https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1066174/Notice_Russia_040422.pdf。

https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1066489/Notice_Russia_050422.pdf。

[13] https://www.gov.uk/government/news/uk-imposes-sweeping-new-sanctions-to-starve-putins-war-machine。

[14]https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1066934/Notice_Russia_060422.pdf。

[15]https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1066934/Notice_Russia_060422.pdf;https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1066933/Notice_Russia_060422_InvBan.pdf。

[16]https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1067418/Notice_Russia_080422.pdf。