内部控制体系建设服务流程_北京转创国际管理咨询有限公司广东分公司

服务优势 / Service advantage

业务覆盖全国

转创管理咨询已服务单位覆盖北京、深圳、广州、惠州、佛山、东莞、长沙、厦门、青岛、鹤壁、汕头等多座中心城市，累积服务单位超过几十家。

行业专一品牌

服务客户满意率超过90%，服务客户案例多次荣获“内部控制先进单位”、“内控标准建设示范单位”、“内部控制优秀案例”等殊荣，持续帮助客户进行内控体系建设及其他咨询服务。持续售后服务

转创管理咨询始终以追求客户满意度为核心，本着“一次业务合作，终身朋友相交”的理念长期为服务单位提供持续、高效的咨询与协助，确保候服务单位能够持续稳定地运行内部控制体系。

行业积累

依照财政部《行政事业单位内部控制规范》服务行政事业单位客户近3年，是中国一批成立的专门从事行政事业单位内部控制辅助建设与理论研究的咨询公司，积累了多地区、多内容的内控数据库，几十家客户，几十多例典型成功案例。

在项目的准备阶段，我们的项目小组将与服务单位的项目小组进行对接，为项目正式开展做基础设计与准备工作，明确内控体系建设总体方向，确定建设目标与范围；成立领导小组、工作小组及监督小组，指定项目具体方案，召开启动会等工作。

结合外部收集到的信息，明确单位外部和内部的定额定量标准；收集所有涉及经济业务的现行规章制度；梳理六大业务版块制度；明确业务流程中的岗位设置情况、岗位职责范围和标准，确定必要的不相容岗位；明确业务环节。

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根据在信息收集与调研阶段，我们的项目小组将从多种渠道收集单位内外部信息。主要包括：收集外部环境方面的信息；收集内部环境方面的信息；制订调研计划，进行单位全方位调研；对现有内控体系及体系运转情况进行初步评估；整理、归纳、梳理外部相关制度。

内部控制体系建设服务流程

TEH SERVICE PROCESS

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通过对单位现有制度及业务流程的梳理，总结单位在运行过程中存在的主要问题，分析问题产生的根源，为解决方案设计提供依据，为单位内部控制体系的更新、完善指明方向。

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项目管理诊断及阶段性评价

Diagnostic evaluation

内部控制体系建设准备及启动 Preparation and startup

内外部信息收集与调研

Collection and research

单位内部控制风险评估与风险控制策略Risk strategy

单位现有制度及业务流程梳理 Process sorting

单位制度及业务流程优化与再造Process optimization

结合内外部信息收集与调研阶段收集的信息，深入识别、系统分析经营活动中与实现管理目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

拟在对服务单位进行管理诊断和业务流程优化的基础上，以加强单位管理与控制能力为目标，搭建内部控制体系框架。

定期或不定期（出现重大政策调整）根据单位内部、外部环境变化情况，对内部控制体系运转状况进行辅助评价与监督。

通过内部控制体系运行实际的情况和遇到的问题总结，不断的完善与调整内部控制体系，才能真正形成一套具备理论依据、符合社会发展、经得住实际考验的内部控制体系。

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内部控制辅助评价与监督
Evaluation and supervision

本着对客户负责的态度，在上述咨询方案工作结束后半年内，我们将为服务单位提供相应的辅导实施。服务单位可根据自己的实施步骤安排辅导实施时间。

内部控制体系辅助落地执行 Landing execution

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本着对客户负责的态度，在上述咨询方案工作结束后，我们将为服务单位提供2个月的后期跟踪与指导服务（合同内）。服务可根据自己的体系运行状况和遇到问题向乙方求助，乙方给予远程指导服务；于此同时，我们将本着“一次业务合作，终身朋友相交”的理念长期为服务单位提供内控方面的咨询与协助（合同外）。

后续跟踪与指导服务
Follow up tracking and guidance services

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内控体系动态调整与完善
Dynamic tuning