风控、内控、合规三合一体系建设咨询_北京转创国际管理咨询有限公司广东分公司

1、概述

我国从2006年开始陆续推出《全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》、《企业合规管理指引》《企业合规管理办法》等政策文件，相当多的企业先后构建了全面风险管理体系、企业内部控制体系、企业合规管理体系等，在一定程度上为企业在不同阶段的发展起到了保驾护航的作用，但不可否认的多种体系并立，也在一定程度上降低了效率，为此，在新时代的今天，进行风控、内控、合规三合一整合也是势在必行，促进实现企业高质量发展。

2、依据

《ISO37301:2021合规管理体系要求及使用指南》

《中央企业全面风险管理指引》

《企业内部控制基本规范及配套指引》

《中央企业合规管理办法》

《省属企业合规管理办法》

《市属企业合规管理指引》

3、服务

（1）现状诊断：艾赛尔咨询团队，将结合企业实际情况，进行风控、内控、合规三合一体系现状诊断，出具诊断报告；

（2）体系整合：根据诊断报告，提出风控、内控、合规整合方案，协助企业进行搭建三合一组织体系、三合一制度体系、三合一流程体系、三合一监督体系、三合一报告体系、三合一数字化体系；

（3）体系运行：根据整合后的三合一体系，开展三合一体系宣贯培训，各部门按照整合后的三合一体系执行各项业务，根据运行结果，进一步优化完善三合一体系。

4、成果

《三合一体系诊断报告》

《三合一体系管理手册》

《三合一体系制度汇编》

《专项业务合规管理指南》

5、价值

（1）通过整合风控、内控、合规等方面的体系，可以使企业更加有效地管理业务流程，降低经营成本，提高经营效率和经营安全；

（2）通过整合风控、内控、合规等方面的体系，可以帮助企业识别和控制各种风险，提高企业的风险管理能力，减少企业的经济损失；

（3）通过整合风控、内控、合规等方面的体系，可以使企业更加遵守相关法律法规和规章制度，提高企业的合规性，减少企业的法律风险和违规行为的发生。

6、适合企业：国有企业、上市公司。