基于六西格玛管理的高校专利申请质量管理服务体系构建研究_北京转创国际管理咨询有限公司广东分公司

专利申请质量直接关系到专利能否进入和通过专利审查，关系到专利申请提出的权利要求能否得以实现，长远来看，影响到专利在授权后能否顺利转化实施。高校作为国家知识和技术创新的重要阵地，加强开展质量导向的专利申请管理工作，对提高高校专利申请质量,推动高校科技创新、成果转化以及支持我国创新型国家建设具有重要意义[1]。高校专利申请管理工作具有较强的系统性和过程性，而DMAIC模型主要通过关注流程运行中宏观与微观、部门内部与外部职能交叉的情形对流程进行改进，将其引入高校专利管理，建立质量导向的高校专利申请管理体系，对提高高校专利申请管理服务水平、促进专利申请质量提升具有重要意义。

1 高校专利申请管理开展质量导向管理的必要性

2016年,我国各类高等学校共1 466所，各类高校发明专利申请量为109 445项，占全国发明专利申请总量的9.08%，发明专利授权量为54 868项，占全国发明专利授权总量的18.17%。2016年高等学校研究与试验发展(R&D)经费支出1 072,2亿元，比上年增长7.4%，占全国总投入经费的6.8%[2]。根据国家知识产权局在《2017年中国专利调查报告》公布的调查结果，高校科技成果申请专利比例为22.6%，远低于企业的62.4%，其中近5成高校的科技成果申请专利的比例在10%以下；同时，我国高校科技成果转化率仅为11.4%[3]。

积极研究和探索专利质量管理服务体系建设，是当前国家知识产权和专利事业发展以及创新驱动发展中的一项迫切任务。随着高校的科技活动在全国科技活动中将发挥越来越重要的作用，高校专利申请管理工作改革亟待推行。

2 高校专利申请质量管理流程界定(Define)

定义阶段对高校专利申请管理的流程进行界定，明确高校专利申请管理主要内容、关键环节和关键顾客。

2.1 专利申请质量的构成维度与高校专利申请管理

专利申请质量主要包括专利申请的技术创新水平和专利申请的文件撰写质量[4]。专利法要求授予专利权的发明在技术上应当具有新颖性、创造性和实用性。专利申请书由说明书和权利要求书构成。开展质量管理导向的专利申请管理，需要专利申请各相关人的参与和配合，高校专利申请各相关人及其负责的工作与专利申请质量之间的对应关系分别见表1、表2和表3。

表1 新颖性与专利申请管理

表2 创造性于专利申请管理

表3 实用性与专利申请管理

2.2 描述管理过程——管理过程SIPOC图

通过分析专利申请质量的维度与高校专利申请管理服务的对应关系，我国高校专利申请管理体系涉及的环节和内容主要包括管理文件和政策的制定和下发、科研人员专利意识和素质培养、专利检索、专利培育和专利挖掘、申请材料撰写等。如图1，专利申请管理中组成“供方”的主要机构和人员包括：(1)负责制定专利申请管理办法并对专利申请过程进行宏观管理的高校专利管理机构；(2)负责为科研人员提供专利技术情报服务的技术信息服务专业机构；(3)负责为科研人员提供专利市场方面信息的咨询机构；(4)高校内负责进行申请专利可行性和资格审查的机构；(5)负责协助科研人员撰写和修改专利申请文件并办理专利申请的专利代理机构；(6)发明人作为科学研究和发明创造的主体，是高校专利申请管理过程的关键顾客，需要对个人的专利申请的质量进行把控和管理。

图1 高校专利申请过程SIPOC图

3 科研人员专利申请参与及认知情况测量(Measure)

测量阶段对科研人员在专利申请管理各环节的参与情况和认知情况进行调查，收集相关数据并对作为测量工具的问卷的有效性进行评价。

3.1 样本选择与数据搜集

采用探索性调查的方法，选择背景高校有效发明专利第一发明人的科研人员作为调查对象，对科研人员专利申请认知和参与的基本情况进行调查。共计发放问卷159份，实际收回158份，回收率为99.4%，剔除其中1份无效问卷，保留有效问卷157份，有效回收率为99.4%。其中校内学院回收93份，附属医院回收64份。

3.2 问卷设计

问卷在内容设计上考虑到6个相关主体在高校专利申请质量管理过程中的职责，问题涵盖专利申请管理全过程的5个主要环节，确定了高校专利申请管理有效开展的相关影响因素，构成问卷的26个测度项(表4)。采用李克特五级量表的形式，每个测度项设置5个选项，按照调查对象对测量指标的认可程度由低到高依次排列，“1”表示“非常不重要”，依次到“5”表示“非常重要”。

表4 专利申请管理过程影响因素

3.3 问卷设计的可靠性检验

采用Cronbach’s α系数与内在一致性判断指标CICT指数检测问卷设计的内在一致性。表5为各测度项的敏感度分析，Q1、Q2、Q5、Q7、Q14、Q16、Q20、Q25、Q26等9项的CITC值均小于0.3，且在删除该项后，α值明显增大，故将此9项剔除。

表5 信度检验结果

表5(续)

表5(续)

对由剩余17个测度项构成的问卷再次进行信度检验。表6显示Cronbach’s α系数为0.891，该问卷的内在信度比较理想。

表6 可靠性统计量

敏感度分析结果如表7所示，所有测度项均不满足删除条件，保留全部测度项。

表7 信度检验结果

表7(续)

4 主要影响因素分析(Analyze)

在验证了问卷设计和数据可靠性的基础上，对收集到的数据进行因子分析，寻找和确定基于科研人员角度的影响高校专利申请管理有效开展的关键因素。

4.1 主要影响因素因子分析

4.1.1 探索性因子分析

在进行因子分析之前，首先进行探索性因子分析，通过进行KMO检验和Bartlett球形检验，判断数据是否适合进行因子分析。检测结果如表8所示，KMO统计量为0.840，Bartlett球形检验P=0.000，拒绝单位相关阵的原假设，标量之间存在相关性，适合进行因子分析。

表8 KMO检验及球形检验结果

4.1.2 因子分析

采用主成分分析法，以特征值大于1的主成分数目为因子数目。如表9，4个因子的初始特征值累积达到总体方差的61.868%，这4个公共因子可以说明原来17个变量61.868%的变差。由原来的17个变量转化为4个公因子，起到了降维的作用。从经旋转变换后的因子负荷矩阵(表10)可以看出17个测度项在公因子上的分布情况。

表9 因子的方差贡献

表9(续)

表10 因子旋转成分矩阵

公因子1由“管理政策文件传达效率的重要性”(Q3)、“专利申请相关法律知识培训的重要性”(Q9)、“专利信息检索能力培训的重要性”(Q11)、“专利信息分析能力培训的重要性”(Q12)、“专利信息平台建设的重要性”(Q13)、“专利查新便捷性的重要性”(Q15)、“专利说明书撰写指导的重要性”(Q21)、“专利权利要求界定指导的重要性”(Q22)8个题项构成，可以概括为专利申请管理过程服务因子。

公因子2由“培育、挖掘的重要性”(Q18)、“技术方案先进性”(Q19)、“技术方案审查、完善机制”(Q23)、“技术方案可行性”(Q24)4个题项构成，可以概括为技术质量培育因子。

公因子3由“权利要求期望”(Q4)、“科研方向保密”(Q8)、“申请前公开发表影响认知”(Q10)3个题项构成，可以概括为专利意识因子。

公因子4由“技术、市场热点信息重要性”(Q6)和“态势分析重要性”(Q7)2个题项构成，可以概括为专利资讯因子。

4.2 样本间差异性分析

考虑到所在单位工作环境和主要工作内容不同，科研人员在参与专利申请和对影响专利申请质量的管理因素的认知可能会不同，本研究将作为调查对象的科研人员按主要工作单位分为校内学院科研人员和附属医院科研人员两类。通过Mann-Whitney U检验推断主要工作单位为校内学院和主要工作单位在学校附属医院的科研人员在专利申请认知和参与情况方面是否存在差异。

两独立样本非参数检验的结果如表11所示。各测度项p值均大于界值0.05，在α=0.05的水平上，不拒绝原假设，可以认为主要工作单位在校内学院和主要工作单位在附属医院的科研人员在专利申请认知和参与情况方面没有显著性差异。

表11 曼惠特尼检验统计

通过柱形图观察到主要工作单位在校内学院和主要工作单位在附属医院的科研人员在关于专利申请认知和参与情况各测度项中数据分布相似,因此可以比较两组数据的中位数。如表12所示，各测度项两组人群中位数分布相同。根据关键因子进行的改进的专利申请管理服务体系可以在高校大范围内试用。

表12 各测度项中位数报告

5 高校专利申请管理服务改进路径(Improve)

5.1 提高管理过程服务能力

结合公因子1(表13)的测度项构成，高校专利申请管理在提高管理过程服务能力方面应当做到：

(1)重视管理文件的制定和下发。近些年来，高校对专利管理工作越来越重视，多数高校已经制定了专门的知识产权管理文件[5-6]，但管理文件在具体规定上不够详细，有些仅仅是对已有法律法规的重复，内容过于简单，可操作性不强，在专利申请中难以发挥应有的作用。同时政策文件的传达、下发效率也不尽如人意，科研人员对本单位的政策文件不了解，甚至不知道从何处进行了解，对管理政策在申请过程中的重要性感知也就不强。高校应根据自身实际情况，面向国家和所在省、市发展的政策，制定自身有关知识产权管理方面制度或条例，并按各单位人员比例印刷成册发给师生;通过微信、微博等信息平台或者在已有的信息平台如校园网上建立知识产权专栏，推送专利知识，进行在线答疑。同时，要加强管理文件传达的效率，使管理单位制定的规范文件在管理实践中发挥作用。

(2)组织专利申请相关培训和讲座。检索工作做得充分细致，才能撰写出高质量的背景技术，为说明书的其他部分做好铺垫。高校可组织专利信息素养方面的培训，由管理部门组织，高校图书馆作为情报专业机构具体实施[6]。专利检索技能培训应包括专利基本知识、专利信息检索、分析等项目在内的专利信息素养教育。提高科研人员专利信息素养，保证申请专利的创新水平。

(3)完善专利申请过程中的条件保障。专利申请条件保障主要是在专利信息数据库的建立和使用方面，拓宽专利信息数据库的范围，方便各学科各专业的科研人员进行专利信息检索和专利申请前准备[7]；同时提高专利查新的经济性和便捷性，建立知识产权和专利专项基金，对校内科研人员专利查新实施优惠政策，支持专利申请。

(4)组织专利申请书撰写指导。专利申请在权利要求上界定不明确[8]，容易造成申请经验丰富的企业绕过其权利要求提出申请，影响专利转移转化效率[9]。高校应定期或不定期组织科研人员进行专利申请文件撰写方面的指导，邀请专利申请经验丰富的科研人员或地方知识产权局工作人员进行申请书撰写方面的经验分享和方法讲座，提高科研人员说明书撰写能力和权利要求界定技巧。

表13 公因子1测度项构成及命名

5.2 重视专利技术质量培育

结合公因子2(表14)，高校专利申请管理在专利技术质量培育方面应当做到：

(1)建立专利信息分析服务机制，在研究过程中及时进行专利培育和挖掘。高校科技创新大多数为基础创新，难以直接投入生产和匹配市场需求。高校科研人员长期从事技术研发，没有足够的精力进行专利挖掘。国外的高校如威斯康星大学和东京大学，都有专门机构对科技创新成果进行挖掘，进行市场调研和商业价值评估[10]。国内高校中有少数如浙江大学等高校由图书馆作为专利信息和情报服务机构提供科研项目专利信息分析服务。科研人员的技术保密意识使其对校外各种专利信息服务机构很难充分信任。在专门的专利信息服务机构普遍尚未建立起来时，建议可以先推广浙江大学的做法，由高校图书馆作为信息和情报机构加入重大科研项目研究中提供知识产权和专利信息咨询服务。

(2)建立专利申报审查机制保证和提高技术方案水平。Motohashid[11]和Hellmanne[12]通过定量分析，提出高校专利运营要重视质量及技术引领作用的发挥，强调专利运营过程中技术许可办公室的必要性。国外研究型高校如美国哈佛大学、日本东京大学等普遍建立了专利申报评估制度，由技术转移办公室负责对发明的可专利性和商业价值进行评估再决定是否申请专利[9]。高校应建立专利委员会作为学术顾问，对发明专利获得专利授权的可能性及其商业价值进行评估，对具有较高技术和商业价值的发明才允许作出申请推荐。

表14 公因子2因子负荷及命名

5.3 注重专利意识培养

结合公因子3(表15)，高校专利申请管理在专利意识培养方面应当由高校的知识产权和专利管理部门举办知识产权和专利方面讲座和培训。向科研人员普及专利申请方面的法律法规和相关条件，培养科研人员的知识产权和专利方面的法律意识和基本知识素养，强化科研人员的技术保密意识和知识产权和专利方面的基本素养，加强科研人员对知识产权和专利本质的理解，帮助其树立正确的专利申请观。

表15 公因子2因子负荷及命名

5.4 提供专利相关资讯服务

结合公因子4(表16)，高校专利申请管理在咨询服务方面应由技术和市场方面的情报[13]部门负责，及时向科研人员传达相关领域技术和市场方面的热点信息，并在此基础上结合研究进展，协助科研人员进行专利态势分析和专利方向确定。

表16 公因子4因子负荷及命名

6 高校专利申请管理服务体系改进的控制策略(Control)

控制阶段对改进路径进行整合，使改进后的工作流程程序化，并明确专利申请管理过程中的各相关机构和人员在流程中的工作内容，实现管理流程中各相关主体的有机配合。

6.1 建立高校专利申请管理规范化工作流程，明确各方职责

根据分析阶段得出的高校专利申请管理的关键影响因素，按照专利从形成到申请的顺序绘制成高校专利申请管理流程图如图2所示，质量导向的高校专利申请管理，主要表现为将科研过程中的创新成果形成技术方案并以之为主要依据撰写专利申请书、提交专利申请的过程，从技术方案形成到申请书的最终撰写完毕，需要有专利管理机构制订的相关政策作为对申请过程的指导和控制，同时需要经过相关机构协助进行专利培育、专利挖掘以及对专利申请文件的撰写质量进行控制。

图2 高校专利申请管理流程图

在各环节的具体分工上(见图3)：(1)在专利管理文件制定、下发阶段：专利管理的机构保证相关管理文件制定的质量，并及时传达和下发，保证科研人员对本校专利管理政策和专利申请、审查制度有一定程度的了解；发明人应积极查询和了解学校有关专利申请的管理政策、审查要求和申请条件。

(2)在专利信息检索阶段：发明人应该积极对自己的检索能力进行提升并积极就相关领域的研究进展与专利申请情况进行检索，细致掌握专利背景信息；科研管理机构组织相关专利检索方面的培训，由图书馆作为校内信息情报机构开展面向科研人员的专利信息检索培训活动，与此同时，图书馆还应提供便捷的检索、查新服务，并保证信息平台在学科领域上的全面性和运行稳定。

(3)在专利培育、挖掘阶段：发明人应与技术情报机构和市场情报机构进行积极联系，锁定研究领域当前的技术和市场方面的热点和空白点，锁定热点技术；技术情报服务机构和市场信息咨询机构可以由校内的图书馆和资产管理/经营公司兼任，主要负责专利的培育和挖掘，在这个阶段，与科研人员或科研团队积极联系，了解研究的进度和方向，并利用各自的专业和业务技能锁定相关领域的实际热点和空白点以及当前市场需求的热点，对发明创造的市场价值和技术上的可专利性作出评估，如发现有在技术和市场方面专利性较好的研究成果，则向科研人员提出申请专利的建议，具体是否申请专利由科研人员根据研究情况自行决定。

(4)在专利素质培养阶段：由学校负责知识产权和专利管理的机构出面组织知识产权和专利相关知识培训活动，科研人员积极参加。可从《专利法》等专利相关法律知识、《专利审查指南》相关内容和申请文件撰写方法、知识产权和专利方面国家最新政策、相关领域专利市场信息汇总和分析、专利检索方法和技能等五个方面确定培训内容的侧重点。在培训结束后，进行意见调查，根据受培训者的反馈意见了解培训效果和后续培训活动的内容和侧重点。

(5)专利申请书撰写阶段分为两个部分：一是发明人撰写技术交底材料并上交学校管理机构审查阶段，二是发明人与专利代理人进行沟通，以技术交底材料为基础，形成专利申请书的阶段。1)在技术交底材料撰写阶段，发明人以《专利审查指南2010》为主要参考标准，参考学校专利相关的管理部门对技术交底材料格式和内容的要求，撰写技术交底材料，并将技术交底材料上交专利委员会审查。专利委员会对技术交底材料从技术可行性和市场推广性两方面进行评估，对技术和市场价值较好的专利，出具技术方案可行性证明或申请推荐。专利委员会还应负责对技术交底材料的撰写内容进行把握；管理机构着重就申请材料的形式和职务发明申请的合规性进行审查，并以代理经验和代理申请成功率作为参考标准进行代理机构间比较，联系专利代理机构。2)在专利申请书撰写阶段，发明人准备包括技术交底材料和技术方案可行性证明等材料上交管理机构申请审批；在审批通过后按照管理机构的规定与专利代理人以技术交底书为基础，就权利要求和申请文件撰写进行沟通，同时积极配合专利管理机构进行与专利代理机构沟通的反馈意见调查；专利管理机构在此阶段跟踪发明人与代理人沟通的状况，了解沟通质量，征询发明人意见，作为今后选择代理机构的参考。

图3 专利申请过程责任分配矩阵图

6.2 在专利申请管理文件中加强对专利申请文件质量的控制

高校专利申请审查表的编制参照《专利审查指南2010》中关于说明书内容的要求，在审查表中要求发明人以“技术领域、背景技术、发明目的、技术方案、有益效果、具体实施方式”的内容和格式要求，附上技术交底材料。并在专利审查表中进行专利新颖性初步分析，审查内容应包括：申请该项专利的创新成果是否已公开发表过论文、有无其他形式的公开、是否已检索过专利文献且有无发现相同记载等。

7 小结

进一步提升专利申请质量对提高我国自主创新成果专利保护水平，保障专利制度高效运行具有重要意义。随着国家对高校投入科研经费比重的持续上升，高校科技活动在国家科技创新战略中的地位越来越显著，在高校中开展质量导向的专利申请管理改革显得十分必要和迫切。本研究将6σ管理DMAIC流程改进模型引入高校专利申请管理服务改进中，通过对高校专利申请管理流程进行分析，寻找高校专利申请管理过程中存在的问题和不足，针对主要问题提出改进建议和对策，建立科学、规范的专利申请管理服务体系，为提高高校专利申请管理水平，促进专利申请质量提升提供了新的模式。

在具体的高校专利申请管理中，不同类型的高校之间并不存在一个固定的模式，本文得出的改进路径和控制策略只是提供了一种参考，在实践中，高校专利申请管理的有效开展还需结合高校自身内部与外部环境的实际情况进行。