外贸企业应关注企业合规经营_北京转创国际管理咨询有限公司广东分公司

目前，除传统风险外，合规经营已成为企业进行对外贸易投资的主要风险。

2016年3月7日，美国商务部以中兴通讯“违反美国出口管制法规”为由，对中兴通讯采取限制出口措施。

2017年8月，美国依照其《1974年贸易法》第301条，对中国在知识产权、技术创新等领域发动贸易调查，随后则对中国展开了规模史无前例的“贸易战”。

2018年4月16日，美国商务部做出了禁止美国公司对中兴通讯出口电信零部件商品的禁令。

2019年5月17日，华为被列入美国商务部工业和安全局的实体名单，理由是华为违反了其《国际紧急经济权力法》、《出口管制改革法》及《出口管理条例》。

美国为其种种举动一一列举了所依据的法律，虽然难掩其施行单边主义的野心，却也给中国企业“走出去”敲响了警钟，合规经营迫在眉睫。

其实，不仅仅是中国企业在面临合规风险，世界各国也同样遭受合规风险带来的巨大损失。前有2008年底，西门子公司因商业贿赂问题以10亿欧元与美国和德国有关执法部门和解。现有2019年12月爱立信因在越南、印度尼西亚、科威特、沙特、中国、吉布提6个国家实施了行贿被美国罚款74亿人民币。这些天价案件导致各国政府对合规性监管不断加强，联合国等国际组织以及美、欧发达国家相继出台相关法律法规，构成了结构严密、系统化的国际合规经营监管制度体系，加大了跨国公司海外经营面临的合规风险。

近十年来全球经济发展迅速，国内经济也日趋活跃。而在中国企业合规风险意识不是很强、合规建设起步晚的情况下，这一局面也必然导致更多的企业被曝出不合规经营。当很多国外企业都把合规风险作为企业面临的第一大风险的时候，多数中国企业还把资金、技术、市场等传统商业风险作为主要风险。这并不是因为中国的企业合规方面比较成熟，而是由于对合规风险认识不足。因而许多中国企业在全球经济发展的大潮下，栽在了“不合规”上。

海外合规经营主要有三层含义：第一、遵守公司总部所在国和经营所在国的法律法规及监管规定；第二、遵守职业操守道德规范等，如诚实守信等；第三、遵守企业价值观、商业行为准则。因此，为了更好的防范合规性风险，我们应全面了解海外经营合规性。

在国际合规监管不断加强的大环境下，中国企业“走出去”如何规避合规风险？

要打造科学有效的合规机制

外贸企业应当重视自身制度、流程和规范性文件的合规制订，并在业务流程中充分贯彻合规精神，将风险控制到心中有数。首先，应当加强相关国际条约、国际法、行业规范、商业道德以及主要贸易国家的海关法律法规学习。其次，设立“首席道德与合规官（CECO）”或“首席合规官（CCO）”，专人负责合规风险的预防、合规文化的宣传落实、合规制度的制定贯彻。再次，应当树立高水平合规意识，不能只满足于符合国家法律法规和相关部门公布的指引、办法等规定，尤其是货物进出口的全流程把控，应当在海关监管便利化的基础上，主动排查隐患和风险，尽量杜绝货物通关问题累积。

要积极参与新制度建设

外贸企业应当积极的参与和建设AEO、“单一窗口”、一体化通关等海关革新的主要制度。目前贸促会已经加入国际贸易“单一窗口”。所谓国际贸易“单一窗口”，就是大通关流程集成货物申报、舱单申报、运输工具申报、许可证件申领、原产地证书申领、企业资质办理、查询统计、出口退税、税费支付等14项业务功能，实现一点接入、一次提交、一次查验、一键跟踪、一站办理。企业通过“单一窗口”可一次性提交海关、海事、边检等口岸管理和国际贸易相关部门要求的标准化单证和电子信息，各口岸相关部门管理平台实现互联互通和数据共享。“单一窗口”既可以促进贸易便利化，也可以保障贸易供应链安全。通过广大中小企业的积极参与，可以将产品的产业链做到日常评估、随时监管，从而达到快速通关的效果。这也是对外贸企业经营活动的整体规范。

要关注企业合规方面的法律信息

号召相关部门、法律人才、外语人才进行翻译，加强队国际经贸法律的收集研究。同时，企业应关注国外相关行业标准，例如环保标准、会计标准、税务标准、公司治理结构建设标准、劳工用人标准、当地法律法规标准以及社会责任标准等各方面约束。为更好地服务“一带一路”倡议，中国贸促会已出版公布了60个“一带一路”沿线国别丛书，湖州市贸促会也已经完成了《“一带一路”沿线国家基本情况及风险分析系列》十二期的汇编，介绍了各国政治、经济、商业投资、法律等情况、投资合作注意事项、商会使领馆联系方式等信息。

要利用规则维护自身的合规权益

针对美国对华反倾销调查指控压力加大的严酷事实，中国作为世界上反倾销和保障措施的最大受害国，应该积极利用世贸组织的有关条款反击美国的不公正做法。我会自贸易摩擦以来积极帮助指导企业应对，服务精准，对企业保市场帮助较大，为企业在中美经贸摩擦中提供了发声和维护自身权益的平台。2018年10月22日，湖州市贸促会帮助我市一化纤龙头企业成功将聚酯纤维产品（税则号54022060）从美国2000亿加征关税清单移除，涉及金额500万美元。希望今后在贸易摩擦应对中，我会更多发挥作用，为企业保驾护航。