消费者安全 数据安全审计 企业合规师 备案登记 劳动用工合规管理 知识产权合规 个人信息与隐私权保护 企业廉洁合规 经营合规 风险提示与预警信息 IPO合规 安全生产合规管理 企业合规典型案例 合同合规管理 企业合规实务 企业数据合规 企业刑事合规
网络犯罪 人工智能合规 网络安全 新基建安全资讯 保密科技 数据合规 元宇宙合规 数字合规 网络与数据法学 电信网络诈骗 区块链合规 信息与网络安全 网络不正当竞争 数字贸易合规 数据出境合规 互联网合规
上市公司合规管理 税务合规 企业合规管理 商业秘密 财务合规 商业合规 内控资讯 合同法律 信息披露风险 公司法实务 人力资源合规 信用规制 知识产权合规 合规尽职调查 内控稽查 内部控制和风险管理合规 会计监管风险 税务异常处理 税务检查应对
征信合规 涉税合规 经济犯罪案例 合规文化主题月 劳动与人力资源合规 合规运行报告 网络直播合规 信用合规 刑事合规管理 工程合规与舞弊调查 涉案企业合规 安全审计 合规科技 劳务派遣合规 采购合规 财务风控 招投标合规
国际注册合规师 公司治理与公司合规 全球金融监管动态月刊 境外合规专项行动 国企合规 反不正当竞争合规管理 出口退税合规风险 全球反垄断 全球合规事务 国际监管合规服务 进出口管制和贸易制裁 境外投资和“一带一路” 跨境投资和经营合规 知识产权内部控制 商业贿赂 外汇合规 合规与诚信
证券合规 银行合规 金融犯罪合规 保险合规 金融消费者保护 银保监督 私募合规 互联网金融合规 银行合规资讯 投融资合规 支付 银行合规综合 金融安全 信托合规 担保合规 金融合规 信用合规 股权合规 内保外贷合规 外汇合规 保理合规
响应中国银保监会2021年6月最新发布《关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》,助力中国大陆地区银行合规团队建设,加强金融合规人才的专业集聚度和定向培养,满足金融机构“防风险、强内控、促合规”的迫切需求,由亚太风险管理专业人士协会(ARPA®)主办,中国金融风险五十人论坛(CFR50®)承办的国际注册合规师(ICCM)2022年第2期线上培训班正式开放报名。 国际注册合规师(ICCM)作为银行合规管理领域的中文版国际证书,由全球银行教育标准委员会(GBEStB)、中国银行业协会和中国金融教育发展基金会推介,依据ISO全球合规标准,遵循巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》国际框架,结合中国银保监会《商业银行合规风险管理指引》与中国国有大型银行的本土最佳实践经验,已成为目前银行合规管理岗位培训认证的标准和依据。 一、培训安排 授课对象 1. 合规专员、合规主管、合规经理、合规部门新入职/新转岗/新提拔的“三新”人员; 2. 负责合规管理的各级分支行行长、其他业务部门相关合规岗; 3. 金融合规业务相关的律师、会计师、审计师、HR和IT人才; 4. 对金融合规管理有浓厚兴趣并希望从事相关工作的人员。 授课目标 本课程通过48学时在线培训,帮助学员对亚太风险管理专业人士协会“国际注册合规师(ICCM)”十二大核心模块知识体系及考点进行全面梳理,掌握先进的金融合规理论和实务技能,满足国际合规行业标准和最佳实践的岗位任职需求。 课程内容 模块一、商业银行合规管理基础知识 1.1 商业银行合规管理背景介绍 • 商业银行合规管理的起源与发展 • 商业银行合规管理的意义与作用 • 商业银行合规管理的目标 • 国际和国内合规管理监管框架 1.2 商业银行合规管理的基本概念 • 合规的定义与层次 • 合规风险的概念及与三大风险的关系 • 合规管理的内涵与目标 • 合规管理的三重境界 • 合规管理的特性 • 合规管理主要活动与内容 • 合规管理与内部控制的关系 1.3 商业银行监管规则管理 • 中国的监管规则体系 • 全球性金融监管规则 • 欧美监管规则的域外管辖 • 监管规则跟踪的原则与方法 • 监管规则对标落实方法 模块二、商业银行内部制度管理 2.1 制度的内涵与特征 • 制度的概念 • 制度七个方面的主要特征 • 制度的意义和作用 • 内部制度与监管规则的关系 2.2 商业银行制度管理规范 • 界定制度的定义和范围 • 明确制度的分类和层级 • 规范制度的体例格式 • 制度管理的职责分工 • 制度的制定发布流程 2.3 商业银行的定期制度梳理 • 制度梳理的目的和价值 • 制度管理中常见的四个不一致 • 制度梳理的流程与方法 • 某大型银行制度梳理实践 2.4 商业银行的制度执行管理 • 制度的生命力在于执行 • 制度设计层面的影响因素分析 • 制度传导层面的影响因素分析 • 制度落实层面的影响因素分析 模块三、商业银行合规审查管理 3.1 合规审查的理论与方法 • 合规审查的概念及定位 • 合规审查的主体及目标 • 合规审查的对象 • 合规审查工作依据 • 合规审查工作要点 • 合规审查流程与分工 • 合规审查意见书 3.2 合规审查队伍建设 • 不同的合规审查队伍组建模式 • 合规审查队伍的管理与培养 3.3 合规审查工作手册 3.4 合规审查案例 模块四、商业银行合规风险监测 4.1 合规风险监测的基本原理 • 合规风险监测的定义 • 合规风险监测的原则 • 合规风险监测的作用 • 合规风险监测的工具 • 合规风险监测的发展趋势 4.2 合规风险监测工作流程 • 合规风险识别 • 合规风险评估 • 合规风险应对 • 合规风险持续监测 4.3 合规风险监测实务 • 不同来源的合规风险监测内容 • 专业条线合规风险监测 模块五、商业银行合规检查管理 5.1 合规检查基础理论 • 合规检查的定义 • 合规检查的目的 • 合规检查应遵循的原则 • 合规检查的范围 5.2 合规检查工作规范 • 合规检查的工作流程 • 合规检查的方式和内容 • 合规检查的职责分工 • 专项合规检查 • 日常合规检查 • 合规检查中常见的不足 5.3 合规检查统筹管理 • 合规检查项目统筹 • 合规检查实施规范 • 问题整改管理机制 • 违规问责制度机制 • 合规检查信息共享 模块六、商业银行合规报告管理 6.1 合规报告的基本内涵 • 合规报告的定义 • 合规报告的目的 • 合规报告的基本原则 • 监管对合规报告的要求 6.2 合规报告路线与职责分工 • 四个层次的合规报告路线 • 各级机构部门合规报告职责分工 6.3 合规报告主要类型及案例 • 合规信息报告 • 合规风险分析报告 • 专项合规报告 模块七、商业银行合规信息系统建设与应用 7.1 信息系统在合规管理中的作用 • 合规管理信息系统的发展背景 • 合规管理信息系统的意义和价值 • 合规管理信息系统与银行其他系统的关系 • 商业银行合规管理系统建设现状及发展阶段 7.2 合规管理信息系统功能设计 • 选择合规管理信息系统时应考虑的因素 • 系统框架搭建与功能布局 • 角色设置与用户配置 • 流程设计与控制环节 7.3 合规管理信息系统核心模块讲解 • 监管规则库 • 合规审查系统 • 合规检查系统 • 自动化合规报告 • 合规指数与合规风险热图 模块八、商业银行海外和附属机构合规管理 8.1 商业银行国际化综合化经营 • 商业银行国际化发展状况 • 金融控股公司和非银业务发展状况 • 国际化、综合化经营带来的合规挑战 8.2 商业银行境外机构合规管理 • 境外合规管理的目标与理念 • 境外合规管理组织架构 • 境外合规队伍建设 • 境外合规制度体系建设 • 总部对境外机构的合规管控机制 • 境外合规管理信息化建设 8.3 商业银行非银子公司合规管理 • 集团对非银子公司的合规管控策略 • 非银子公司合规管理体系建设要求 • 非银子公司合规管理的关注重点 模块九、商业银行合规培训和文化建设 9.1 商业银行合规培训 • 商业银行合规培训概述 • 商业银行合规培训实践 9.2 商业银行合规文化建设 • 商业银行合规文化建设概述 • 商业银行合规文化建设实践 模块十、商业银行反洗钱管理 10.1 商业银行反洗钱管理概述 • 反洗钱的内涵 • 反洗钱国际组织 • 全球反洗钱形势与监管动态 • 中国反洗钱监管现状 10.2 商业银行反洗钱管理体系 • 反洗钱组织架构 • 反洗钱岗位与队伍建设 • 反洗钱制度体系 • 反洗钱监督与考评管理 10.3 商业银行反洗钱工作机制 • 客户身份识别与尽职调查 • 反洗钱客户风险分类 • 产品洗钱风险评估 • 大额交易和可疑交易报告 • 制裁合规管理 • 政治公众人物管理 • 反洗钱信息系统 • 反洗钱培训 模块十一、商业银行合规实务操作 11.1合规工作主题 • 合规文化、伦理与道德/合规手册制定与更新 • 合规政策和流程的制定与更新/合规培训 • 实施整改计划及监督/ 保持良好内部关系 • 年度合规计划/合规部门章程制定与更新 • 年度合规声明/合规风险评估 • 合规咨询与合规项目/监管来访 • 外部合规服务商/关注监管报告和行业动态 • 制定合规视图以及评估分析新合规要求 • 监管机构的定期报告/监管机构的临时报告 • 监管规定使用的协议或文本 • 利益冲突/市场滥用 • 对内幕信息的定义/中国墙 • 内幕者清单/观察和限制性名单的维护 • 个人账户交易/金融营销活动审批 • 对投诉和诉讼的处理/欺诈 • 培训和胜任能力管理/资格准入管理 • 新型交易或非标交易审批/录音管理 • 数据保护合规/保存记录 • 外包/举报 • 合规监督 11.2反洗钱工作主题 • 新客户关系的KYC 审批/金融制裁 • 洗钱嫌疑/ KYC核查 • 从第三方引进 KYC /第三方完成KYC • 向第三方提供KYC的规定 • 政治公众人物(PEPs) • 反洗钱报告人员的报告/打击恐怖主义融资 模块十二、商业银行合规案例解析 • 市场滥用/市场行为操守/客户利益至上原则 • 岗位隔离/适合性和通配度 • 了解你的客户(KYC)/挤油交易 • 最优执行/ 反洗钱控制 • 利益诱因/ 个人账户交易/内幕人士名单 • 监视和限制清单/ 利益冲突 • 录音/数据保护 • 机密性/ 排他性 • 外部董事资格/薪酬政策 • 腐败/ 批准人 • 适当性和适配度/培训和能力 • 高级管理层体系,安排和控制 • 准许的业务/与监管机构的关系 • 雇员称职规则/风险警告订单的聚合和配置 • 投资和借款的能力/公平对待消费者 • 通话录音/公司及其服务、薪酬的信息 • 商业条款/客户协议 • 监督/ 纪律处分 十二大核心模块的知识点串讲和重点解析 备考资料(纸质版):协会指定参考教材、拓展阅读读本。 其他辅考资料(电子版):配套讲义、习题册和模拟样题。 二、考试安排 考试时间 国际注册合规师(ICCM) 2022年全国夏季统考 2022年6月25日(周六)9:30-11:30 考试方式 根据考生报名地区统一安排在线机考 考试语言与题型 中文,150道客观题 (单选/多选/判断/案例) 证书样本 学员完成相关培训课程并通过考试后,由亚太风险管理专业人士协会颁发中文版国际证书(可通过协会官网www.arpa-global.org查询);同时我司将获得证书的人员信息反馈各单位相关负责部门。 三、相关费用 (一)报名费用:9,760元/人 (已包含:在线培训费用4,880元/人;团体考试和认证费用4,880元/人) (二)收款单位 开户名:北京转创国际管理咨询有限公司 开户行:中国工商银行北京翠微路支行 账号:0200080909200302209 汇款时请注明姓名、单位名称。 四、报名安排 (一)本期报名截止时间: 2022年6月9日(周三)截止报名 (二)报名方法: 请于报名截止日前,由各单位统一汇总或自行报名,将填写好的ICCM报名信息表发送至联系人邮箱。 联系人:周老师 曹老师 联系电话:18318889481 13018558852 邮箱:974533064@qq.com 中国金融风险五十人论坛 2022年3月15日
© 2024 All rights reserved. 北京转创国际管理咨询有限公司 备案号: 京ICP备19055770号-4
Transverture International Group Co Ltd, Guangdong Branch
地址:广州市天河区天河北路179号尚层国际1601
深圳市福田区深南中路2066号华能大厦
汕头市金平区华坞路华坞村七巷三楼
梅州市丰顺县留隍镇新兴路881号
欢迎来到本网站,请问有什么可以帮您?
稍后再说 现在咨询