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| | 【认证培训】ARPA®国际注册合规师(ICCM)2022年第2期线上培训班通知当前您所在的位置:首页 > 合规 > 转创全球企业合规 > 国际注册合规师

ARPA®国际注册合规师(ICCM)

2022年第2期线上培训班通知



响应中国银保监会2021年6月最新发布《关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》,助力中国大陆地区银行合规团队建设,加强金融合规人才的专业集聚度和定向培养,满足金融机构“防风险、强内控、促合规”的迫切需求,由亚太风险管理专业人士协会(ARPA®)主办,中国金融风险五十人论坛(CFR50®承办的国际注册合规师(ICCM)2022年第2期线上培训班正式开放报名。

国际注册合规师(ICCM)作为银行合规管理领域的中文版国际证书,由全球银行教育标准委员会(GBEStB)、中国银行业协会和中国金融教育发展基金会推介,依据ISO全球合规标准,遵循巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》国际框架,结合中国银保监会《商业银行合规风险管理指引》与中国国有大型银行的本土最佳实践经验,已成为目前银行合规管理岗位培训认证的标准和依据。


一、培训安排

1

授课对象

1. 合规专员、合规主管、合规经理、合规部门新入职/新转岗/新提拔的“三新”人员;

2. 负责合规管理的各级分支行行长、其他业务部门相关合规岗;

3. 金融合规业务相关的律师、会计师、审计师、HR和IT人才;

4. 对金融合规管理有浓厚兴趣并希望从事相关工作的人员。

2

授课目标

本课程通过48学时在线培训,帮助学员对亚太风险管理专业人士协会“国际注册合规师(ICCM)”十二大核心模块知识体系及考点进行全面梳理,掌握先进的金融合规理论和实务技能,满足国际合规行业标准和最佳实践的岗位任职需求。

3

课程内容

模块一、商业银行合规管理基础知识

  1.1 商业银行合规管理背景介绍

  •  商业银行合规管理的起源与发展

  •  商业银行合规管理的意义与作用

  •  商业银行合规管理的目标

  •  国际和国内合规管理监管框架

  1.2 商业银行合规管理的基本概念

  •  合规的定义与层次

  •  合规风险的概念及与三大风险的关系

  •  合规管理的内涵与目标

  •  合规管理的三重境界

  •  合规管理的特性

  •  合规管理主要活动与内容

  •  合规管理与内部控制的关系

  1.3 商业银行监管规则管理

  •  中国的监管规则体系

  •  全球性金融监管规则

  •  欧美监管规则的域外管辖

  •  监管规则跟踪的原则与方法

  •  监管规则对标落实方法


模块二、商业银行内部制度管理

  2.1 制度的内涵与特征

  •  制度的概念

  •  制度七个方面的主要特征

  •  制度的意义和作用

  •  内部制度与监管规则的关系

  2.2 商业银行制度管理规范

  •  界定制度的定义和范围

  •  明确制度的分类和层级

  •  规范制度的体例格式

  •  制度管理的职责分工

  •  制度的制定发布流程

  2.3 商业银行的定期制度梳理

  •  制度梳理的目的和价值

  •  制度管理中常见的四个不一致

  •  制度梳理的流程与方法

  •  某大型银行制度梳理实践

  2.4 商业银行的制度执行管理

  •  制度的生命力在于执行

  •  制度设计层面的影响因素分析

  •  制度传导层面的影响因素分析

  •  制度落实层面的影响因素分析


模块三、商业银行合规审查管理

  3.1 合规审查的理论与方法

  •  合规审查的概念及定位

  •  合规审查的主体及目标

  •  合规审查的对象

  •  合规审查工作依据

  •  合规审查工作要点

  •  合规审查流程与分工

  •  合规审查意见书

  3.2 合规审查队伍建设

  •  不同的合规审查队伍组建模式

  •  合规审查队伍的管理与培养

  3.3 合规审查工作手册

  3.4 合规审查案例


模块四、商业银行合规风险监测

  4.1 合规风险监测的基本原理

  •  合规风险监测的定义

  •  合规风险监测的原则

  •  合规风险监测的作用

  •  合规风险监测的工具

  •  合规风险监测的发展趋势

  4.2 合规风险监测工作流程

  •  合规风险识别

  •  合规风险评估

  •  合规风险应对

  •  合规风险持续监测

  4.3 合规风险监测实务

  •  不同来源的合规风险监测内容

  •  专业条线合规风险监测


模块五、商业银行合规检查管理

  5.1 合规检查基础理论

  •  合规检查的定义

  •  合规检查的目的

  •  合规检查应遵循的原则

  •  合规检查的范围

  5.2 合规检查工作规范

  •  合规检查的工作流程

  •  合规检查的方式和内容

  •  合规检查的职责分工

  •  专项合规检查

  •  日常合规检查

  •  合规检查中常见的不足

  5.3 合规检查统筹管理

  •  合规检查项目统筹

  •  合规检查实施规范

  •  问题整改管理机制

  •  违规问责制度机制

  •  合规检查信息共享


模块六、商业银行合规报告管理

  6.1 合规报告的基本内涵

  •  合规报告的定义

  •  合规报告的目的

  •  合规报告的基本原则

  •  监管对合规报告的要求

  6.2 合规报告路线与职责分工

  •  四个层次的合规报告路线

  •  各级机构部门合规报告职责分工

  6.3 合规报告主要类型及案例

  •  合规信息报告

  •  合规风险分析报告

  •  专项合规报告


模块七、商业银行合规信息系统建设与应用

  7.1 信息系统在合规管理中的作用

  •  合规管理信息系统的发展背景

  •  合规管理信息系统的意义和价值

  •  合规管理信息系统与银行其他系统的关系

  •  商业银行合规管理系统建设现状及发展阶段

  7.2 合规管理信息系统功能设计

  •  选择合规管理信息系统时应考虑的因素

  •  系统框架搭建与功能布局

  •  角色设置与用户配置

  •  流程设计与控制环节

  7.3 合规管理信息系统核心模块讲解

  •  监管规则库

  •  合规审查系统

  •  合规检查系统

  •  自动化合规报告

  •  合规指数与合规风险热图


模块八、商业银行海外和附属机构合规管理

  8.1 商业银行国际化综合化经营

  •  商业银行国际化发展状况

  •  金融控股公司和非银业务发展状况

  •  国际化、综合化经营带来的合规挑战

  8.2 商业银行境外机构合规管理

  •  境外合规管理的目标与理念

  •  境外合规管理组织架构

  •  境外合规队伍建设

  •  境外合规制度体系建设

  •  总部对境外机构的合规管控机制

  •  境外合规管理信息化建设

  8.3 商业银行非银子公司合规管理

  •  集团对非银子公司的合规管控策略

  •  非银子公司合规管理体系建设要求

  •  非银子公司合规管理的关注重点


模块九、商业银行合规培训和文化建设

  9.1 商业银行合规培训

  • 商业银行合规培训概述

  • 商业银行合规培训实践

  9.2 商业银行合规文化建设

  • 商业银行合规文化建设概述

  • 商业银行合规文化建设实践


模块十、商业银行反洗钱管理

 10.1 商业银行反洗钱管理概述

  •  反洗钱的内涵

  •  反洗钱国际组织

  •  全球反洗钱形势与监管动态

  •  中国反洗钱监管现状

  10.2 商业银行反洗钱管理体系

  •  反洗钱组织架构

  •  反洗钱岗位与队伍建设

  •  反洗钱制度体系

  •  反洗钱监督与考评管理

  10.3 商业银行反洗钱工作机制

  •  客户身份识别与尽职调查

  •  反洗钱客户风险分类

  •  产品洗钱风险评估

  •  大额交易和可疑交易报告

  •  制裁合规管理

  •  政治公众人物管理

  •  反洗钱信息系统

  •  反洗钱培训


模块十一、商业银行合规实务操作

 11.1合规工作主题

 • 合规文化、伦理与道德/合规手册制定与更新

 • 合规政策和流程的制定与更新/合规培训

 • 实施整改计划及监督/ 保持良好内部关系

 • 年度合规计划/合规部门章程制定与更新

 • 年度合规声明/合规风险评估

 • 合规咨询与合规项目/监管来访

 • 外部合规服务商/关注监管报告和行业动态

 • 制定合规视图以及评估分析新合规要求

 • 监管机构的定期报告/监管机构的临时报告

 • 监管规定使用的协议或文本

 • 利益冲突/市场滥用

 • 对内幕信息的定义/中国墙

 • 内幕者清单/观察和限制性名单的维护

 • 个人账户交易/金融营销活动审批

 • 对投诉和诉讼的处理/欺诈

 • 培训和胜任能力管理/资格准入管理

 • 新型交易或非标交易审批/录音管理

 • 数据保护合规/保存记录

 • 外包/举报

 • 合规监督

 11.2反洗钱工作主题

 • 新客户关系的KYC 审批/金融制裁

 • 洗钱嫌疑/ KYC核查

 • 从第三方引进 KYC /第三方完成KYC

 • 向第三方提供KYC的规定

 • 政治公众人物(PEPs)

 • 反洗钱报告人员的报告/打击恐怖主义融资


模块十二、商业银行合规案例解析

 •  市场滥用/市场行为操守/客户利益至上原则

 •  岗位隔离/适合性和通配度

 •  了解你的客户(KYC)/挤油交易

 •  最优执行/ 反洗钱控制

 •  利益诱因/ 个人账户交易/内幕人士名单

 •  监视和限制清单/ 利益冲突

 •  录音/数据保护

 •  机密性/ 排他性

 •  外部董事资格/薪酬政策

 •  腐败/ 批准人

 •  适当性和适配度/培训和能力

 •  高级管理层体系,安排和控制

 •  准许的业务/与监管机构的关系

 •  雇员称职规则/风险警告订单的聚合和配置

 •  投资和借款的能力/公平对待消费者

 •  通话录音/公司及其服务、薪酬的信息

 •  商业条款/客户协议

 •  监督/ 纪律处分


十二大核心模块的知识点串讲和重点解析


备考资料(纸质版):协会指定参考教材、拓展阅读读本。

其他辅考资料(电子版):配套讲义、习题册和模拟样题。



二、考试安排

1

考试时间

国际注册合规师(ICCM)

2022年全国夏季统考

2022年6月25日(周六)9:30-11:30

2

考试方式

根据考生报名地区统一安排在线机考

3

考试语言与题型

中文,150道客观题 (单选/多选/判断/案例)

4

证书样本

学员完成相关培训课程并通过考试后,由亚太风险管理专业人士协会颁发中文版国际证书(可通过协会官网www.arpa-global.org查询);同时我司将获得证书的人员信息反馈各单位相关负责部门。


三、相关费用

(一)报名费用:9,760元/人

(已包含:在线培训费用4,880元/人;团体考试和认证费用4,880元/人)


(二)收款单位

开户名:北京转创国际管理咨询有限公司

开户行:中国工商银行北京翠微路支行

账号:0200080909200302209

汇款时请注明姓名、单位名称。


四、报名安排

(一)本期报名截止时间:

2022年6月9日(周三)截止报名


(二)报名方法:

请于报名截止日前,由各单位统一汇总或自行报名,将填写好的ICCM报名信息表发送至联系人邮箱。

联系人:周老师   曹老师

联系电话:18318889481  13018558852 

邮箱:974533064@qq.com

 

                     中国金融风险五十人论坛

2022年3月15日





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