| 【认证培训】ARPA®国际注册合规师（ICCM）2022年第2期线上培训班通知

ARPA^®国际注册合规师（ICCM）

2022年第2期线上培训班通知

响应中国银保监会2021年6月最新发布《关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》，助力中国大陆地区银行合规团队建设，加强金融合规人才的专业集聚度和定向培养，满足金融机构“防风险、强内控、促合规”的迫切需求，由亚太风险管理专业人士协会（ARPA^®）主办，中国金融风险五十人论坛（CFR50^®）承办的国际注册合规师（ICCM）2022年第2期线上培训班正式开放报名。

国际注册合规师（ICCM）作为银行合规管理领域的中文版国际证书，由全球银行教育标准委员会（GBEStB）、中国银行业协会和中国金融教育发展基金会推介，依据ISO全球合规标准，遵循巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》国际框架，结合中国银保监会《商业银行合规风险管理指引》与中国国有大型银行的本土最佳实践经验，已成为目前银行合规管理岗位培训认证的标准和依据。

一、培训安排

授课对象

1. 合规专员、合规主管、合规经理、合规部门新入职/新转岗/新提拔的“三新”人员；

2. 负责合规管理的各级分支行行长、其他业务部门相关合规岗；

3. 金融合规业务相关的律师、会计师、审计师、HR和IT人才；

4. 对金融合规管理有浓厚兴趣并希望从事相关工作的人员。

授课目标

本课程通过48学时在线培训，帮助学员对亚太风险管理专业人士协会“国际注册合规师（ICCM）”十二大核心模块知识体系及考点进行全面梳理，掌握先进的金融合规理论和实务技能，满足国际合规行业标准和最佳实践的岗位任职需求。

课程内容

模块一、商业银行合规管理基础知识

1.1 商业银行合规管理背景介绍

• 商业银行合规管理的起源与发展

• 商业银行合规管理的意义与作用

• 商业银行合规管理的目标

• 国际和国内合规管理监管框架

1.2 商业银行合规管理的基本概念

• 合规的定义与层次

• 合规风险的概念及与三大风险的关系

• 合规管理的内涵与目标

• 合规管理的三重境界

• 合规管理的特性

• 合规管理主要活动与内容

• 合规管理与内部控制的关系

1.3 商业银行监管规则管理

• 中国的监管规则体系

• 全球性金融监管规则

• 欧美监管规则的域外管辖

• 监管规则跟踪的原则与方法

• 监管规则对标落实方法

模块二、商业银行内部制度管理

2.1 制度的内涵与特征

• 制度的概念

• 制度七个方面的主要特征

• 制度的意义和作用

• 内部制度与监管规则的关系

2.2 商业银行制度管理规范

• 界定制度的定义和范围

• 明确制度的分类和层级

• 规范制度的体例格式

• 制度管理的职责分工

• 制度的制定发布流程

2.3 商业银行的定期制度梳理

• 制度梳理的目的和价值

• 制度管理中常见的四个不一致

• 制度梳理的流程与方法

• 某大型银行制度梳理实践

2.4 商业银行的制度执行管理

• 制度的生命力在于执行

• 制度设计层面的影响因素分析

• 制度传导层面的影响因素分析

• 制度落实层面的影响因素分析

模块三、商业银行合规审查管理

3.1 合规审查的理论与方法

• 合规审查的概念及定位

• 合规审查的主体及目标

• 合规审查的对象

• 合规审查工作依据

• 合规审查工作要点

• 合规审查流程与分工

• 合规审查意见书

3.2 合规审查队伍建设

• 不同的合规审查队伍组建模式

• 合规审查队伍的管理与培养

3.3 合规审查工作手册

3.4 合规审查案例

模块四、商业银行合规风险监测

4.1 合规风险监测的基本原理

• 合规风险监测的定义

• 合规风险监测的原则

• 合规风险监测的作用

• 合规风险监测的工具

• 合规风险监测的发展趋势

4.2 合规风险监测工作流程

• 合规风险识别

• 合规风险评估

• 合规风险应对

• 合规风险持续监测

4.3 合规风险监测实务

• 不同来源的合规风险监测内容

• 专业条线合规风险监测

模块五、商业银行合规检查管理

5.1 合规检查基础理论

• 合规检查的定义

• 合规检查的目的

• 合规检查应遵循的原则

• 合规检查的范围

5.2 合规检查工作规范

• 合规检查的工作流程

• 合规检查的方式和内容

• 合规检查的职责分工

• 专项合规检查

• 日常合规检查

• 合规检查中常见的不足

5.3 合规检查统筹管理

• 合规检查项目统筹

• 合规检查实施规范

• 问题整改管理机制

• 违规问责制度机制

• 合规检查信息共享

模块六、商业银行合规报告管理

6.1 合规报告的基本内涵

• 合规报告的定义

• 合规报告的目的

• 合规报告的基本原则

• 监管对合规报告的要求

6.2 合规报告路线与职责分工

• 四个层次的合规报告路线

• 各级机构部门合规报告职责分工

6.3 合规报告主要类型及案例

• 合规信息报告

• 合规风险分析报告

• 专项合规报告

模块七、商业银行合规信息系统建设与应用

7.1 信息系统在合规管理中的作用

• 合规管理信息系统的发展背景

• 合规管理信息系统的意义和价值

• 合规管理信息系统与银行其他系统的关系

• 商业银行合规管理系统建设现状及发展阶段

7.2 合规管理信息系统功能设计

• 选择合规管理信息系统时应考虑的因素

• 系统框架搭建与功能布局

• 角色设置与用户配置

• 流程设计与控制环节

7.3 合规管理信息系统核心模块讲解

• 监管规则库

• 合规审查系统

• 合规检查系统

• 自动化合规报告

• 合规指数与合规风险热图

模块八、商业银行海外和附属机构合规管理

8.1 商业银行国际化综合化经营

• 商业银行国际化发展状况

• 金融控股公司和非银业务发展状况

• 国际化、综合化经营带来的合规挑战

8.2 商业银行境外机构合规管理

• 境外合规管理的目标与理念

• 境外合规管理组织架构

• 境外合规队伍建设

• 境外合规制度体系建设

• 总部对境外机构的合规管控机制

• 境外合规管理信息化建设

8.3 商业银行非银子公司合规管理

• 集团对非银子公司的合规管控策略

• 非银子公司合规管理体系建设要求

• 非银子公司合规管理的关注重点

模块九、商业银行合规培训和文化建设

9.1 商业银行合规培训

• 商业银行合规培训概述

• 商业银行合规培训实践

9.2 商业银行合规文化建设

• 商业银行合规文化建设概述

• 商业银行合规文化建设实践

模块十、商业银行反洗钱管理

10.1 商业银行反洗钱管理概述

• 反洗钱的内涵

• 反洗钱国际组织

• 全球反洗钱形势与监管动态

• 中国反洗钱监管现状

10.2 商业银行反洗钱管理体系

• 反洗钱组织架构

• 反洗钱岗位与队伍建设

• 反洗钱制度体系

• 反洗钱监督与考评管理

10.3 商业银行反洗钱工作机制

• 客户身份识别与尽职调查

• 反洗钱客户风险分类

• 产品洗钱风险评估

• 大额交易和可疑交易报告

• 制裁合规管理

• 政治公众人物管理

• 反洗钱信息系统

• 反洗钱培训

模块十一、商业银行合规实务操作

11.1合规工作主题

• 合规文化、伦理与道德/合规手册制定与更新

• 合规政策和流程的制定与更新/合规培训

• 实施整改计划及监督/ 保持良好内部关系

• 年度合规计划/合规部门章程制定与更新

• 年度合规声明/合规风险评估

• 合规咨询与合规项目/监管来访

• 外部合规服务商/关注监管报告和行业动态

• 制定合规视图以及评估分析新合规要求

• 监管机构的定期报告/监管机构的临时报告

• 监管规定使用的协议或文本

• 利益冲突/市场滥用

• 对内幕信息的定义/中国墙

• 内幕者清单/观察和限制性名单的维护

• 个人账户交易/金融营销活动审批

• 对投诉和诉讼的处理/欺诈

• 培训和胜任能力管理/资格准入管理

• 新型交易或非标交易审批/录音管理

• 数据保护合规/保存记录

• 外包/举报

• 合规监督

11.2反洗钱工作主题

• 新客户关系的KYC 审批/金融制裁

• 洗钱嫌疑/ KYC核查

• 从第三方引进 KYC /第三方完成KYC

• 向第三方提供KYC的规定

• 政治公众人物（PEPs）

• 反洗钱报告人员的报告/打击恐怖主义融资

模块十二、商业银行合规案例解析

• 市场滥用/市场行为操守/客户利益至上原则

• 岗位隔离/适合性和通配度

• 了解你的客户（KYC）/挤油交易

• 最优执行/ 反洗钱控制

• 利益诱因/ 个人账户交易/内幕人士名单

• 监视和限制清单/ 利益冲突

• 录音/数据保护

• 机密性/ 排他性

• 外部董事资格/薪酬政策

• 腐败/ 批准人

• 适当性和适配度/培训和能力

• 高级管理层体系，安排和控制

• 准许的业务/与监管机构的关系

• 雇员称职规则/风险警告订单的聚合和配置

• 投资和借款的能力/公平对待消费者

• 通话录音/公司及其服务、薪酬的信息

• 商业条款/客户协议

• 监督/ 纪律处分

十二大核心模块的知识点串讲和重点解析

备考资料（纸质版）：协会指定参考教材、拓展阅读读本。

其他辅考资料（电子版）：配套讲义、习题册和模拟样题。

二、考试安排

考试时间

国际注册合规师（ICCM）

2022年全国夏季统考

2022年6月25日(周六)9:30-11:30

考试方式

根据考生报名地区统一安排在线机考

考试语言与题型

中文，150道客观题 (单选/多选/判断/案例）

证书样本

学员完成相关培训课程并通过考试后,由亚太风险管理专业人士协会颁发中文版国际证书（可通过协会官网www.arpa-global.org查询）；同时我司将获得证书的人员信息反馈各单位相关负责部门。

三、相关费用

(一)报名费用：9,760元/人

（已包含：在线培训费用4,880元/人；团体考试和认证费用4,880元/人）

(二)收款单位

开户名：北京转创国际管理咨询有限公司

开户行：中国工商银行北京翠微路支行

账号：0200080909200302209

汇款时请注明姓名、单位名称。

四、报名安排

(一)本期报名截止时间：

2022年6月9日（周三）截止报名

(二)报名方法：

请于报名截止日前,由各单位统一汇总或自行报名,将填写好的ICCM报名信息表发送至联系人邮箱。

联系人：周老师曹老师

联系电话：18318889481 13018558852

邮箱：974533064@qq.com

中国金融风险五十人论坛

2022年3月15日